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民營企業法律風險防控概論

2015年第05期    作者: 楊桂林    閱讀 6,771 次

隨著我國社會主義市場經濟及法律體系的不斷發展和完善，隨著我國依法治國大政方針的確立與實施，隨著市場競爭的日趨激烈和復雜，作為市場經濟重要主體的民營企業的法律風險也逐步加大。民營企業若不認真把握、努力防控這些法律風險，不僅將嚴重影響企業的發展壯大、甚至可能危及企業的生存。本文擬就我國社會主義市場經濟體制下，民營企業法律風險防控的基本內涵、重要意義、主要途徑作一探究。

一、民營企業法律風險防控的基本內涵

1.民營企業法律風險的基本涵義。

（1）民營企業法律風險是民營企業風險的一種重要表現。民營企業風險從內部來說，包括戰略決策風險、財務風險、經營風險等；從外部來講，包括政治風險、法律風險、經濟風險等。

（2）民營企業法律風險主要指基于法律規定、監管要求或合同約定，由于企業外部環境及其變化、或企業及其利益相關者的作為或不作為，對企業目標產生的影響。即指民營企業由于不懂市場經濟法律、疏于法律審查，或逃避法律監管而違反國家法律、法規、規章而導致承擔法律責任或受到法律制裁的相關風險。

（3）民營企業法律風險還包括民營企業不知道采取有效法律手段保護自己的合法權益或者對將要遭受的經濟損失進行有效的法律救濟所帶來的經濟損失的風險。

2.民營企業法律風險的主要種類。

按不同的分類標準，民營企業法律風險主要包括以下幾種風險。

（1）按民營企業所需生產要素來分，主要包括人力資源、資本、設備運行和工藝、材料、產品、技術、信息、知識產權等方面的法律風險。

（2）按民營企業的主要生產經營環節來分，主要包括材料采購、籌資、投資、制造、市場營銷、收賬、會計工作、安全、企業技術活動、信息系統、企業組織變更等方面的法律風險。

（3）按民營企業供應鏈的順序來分，主要包括來自供應商、采購、生產、市場營銷、客戶等方面的法律風險。

（4）按民營企業法律責任形式來分，主要包括民事、行政、刑事責任等方面的法律風險。

3.民營企業法律風險防控的基本內涵。

民營企業法律風險防控是指根據每個企業自身的行業特性和實際情況，對企業生產經營過程中可能出現的法律風險點及程度進行深入的分析歸納與全面測評；并對癥下藥，設計出一整套企業法律風險防范與控制的內部制度、流程、措施等；并付諸實施、進而全面評估、更新完善的全過程。

二、民營企業法律風險防控的重要意義

1.民營企業法律風險防控是民營企業依法生產，維護民營企業生產經營安全、穩定存續的基礎。

隨著我國社會主義市場經濟及法律體系的不斷發展和完善,作為我國國民經濟中最具生命力的一個重要組成部分———民營經濟已經成為支撐和推動國民經濟發展的重要力量。但是，據有關資料顯示，我國民營企業的平均壽命只有2.9年（美國企業的平均壽命達40年）。

我國每年約有100萬家民營企業破產倒閉，60%的民營企業在5年內破產，85%的民營企業在10年內倒閉，大型民營企業集團的平均壽命也僅8年左右。很多企業一遇風險，就難以存續。

2.民營企業法律風險防控是民營企業依法經營，促其可持續發展，不斷壯大的前提。

民營企業的“短命”固然有諸多原因，如盲目投資、家族式經營、不守信用等等，然其中的一個重要原因則是民營企業家的法律風險意識不強，重視不夠，尤其是對企業法律風險疏于防范。所以，許多民營企業難以“長治久安”。

3.民營企業法律風險防控是民營企業依法治企，建成“百年老店”的保障。

民營企業家能否不斷增強自身的企業法律風險意識，努力防控企業法律風險，可謂是關系到民營企業盛衰、能否使自己企業成為“百年老店”的性命攸關的根本問題。

三、民營企業法律風險防控的主要途徑

1.民營企業法律風險防控的關鍵點是民營企業家要改變傳統的家族式經營管理模式，采用現代企業經營管理模式，樹立依法經營、依法治企理念，不斷增強自身的企業法律風險意識。

2.民營企業法律風險防控的主要內容是要根據每個企業自身的行業特性和實際情況，努力在企業生產經營的所有環節構筑起企業法律風險防控體系。民營企業法律風險防控體系的建設可分為三個階段。

（1）第一階段的主要工作是要對企業法律風險進行識別、測評和分析，并制定企業法律風險防控計劃、方案。這一階段的工作主要由企業法律部門通過項目運作的方式來進行，即由企業內部法律人員或由內部法律人員與外聘律師顧問共同組成一個項目組，集中3個月左右的時間來完成相關工作。具體工作包括：首先，調查、收集企業法律風險基礎信息。可采用調查問卷及訪談的方式收集企業法律風險基礎信息，同時對企業以往發生的法律糾紛案例以及企業涉及的主要法律、法規進行全面梳理。其次，整理，形成企業法律風險清單。可利用法律風險識別方法對企業法律風險信息進行整理，形成企業法律風險清單。再次，確定企業重大法律風險。根據企業自身的行業特性和實際情況，利用法律風險測評方法，對企業法律風險清單中的風險進行量化測評，并進行排序、分級，確定企業特有的重大法律風險。例如有的企業是采取連鎖加盟經營模式，那就可能存在品牌搶注、品牌延伸、與加盟企業之間的利益沖突等特有的法律風險；有的規模大的企業通常具有勞務派遣用工形式、人員流動性強的特點，在人力資源方面可能存在較大的法律風險；而規模小的企業可能在企業融資方面存在更多的融資法律風險。最后，根據企業實際需要對企業的法律風險狀況進行全面分析、評估；進而制定出適合本企業的法律風險防控計劃、方案。

（2）第二階段的主要工作是實施、落實企業法律風險防控計劃、方案。這一階段的工作主要由企業各業務部門來分別完成，即業務部門將重大法律風險防控計劃、方案中分配給本部門的控制措施列入本部門的年度工作計劃，然后按計劃完成相關工作，如制定或完善某項管理制度，改進某項業務流程等等。該階段的工作周期通常為一年。

（3）第三階段的主要工作是對企業法律風險防控計劃、方案的實施、落實情況進行全面總結、評估，并對企業法律風險防控體系進行更新完善。這一階段的工作主要由企業法律部門與外聘律師顧問完成，主要工作是收集各業務部門法律風險防控計劃措施的落實完成情況，并進行總結、評估，進而提出法律風險防控計劃措施改進建議，對企業法律風險防控體系進行更新完善。

3.要正確處理民營企業法律風險防范與控制的辯證關系。民營企業要轉變觀念，首先要注重企業法律風險的防范，要把企業法律風險防范工作作為第一要務來抓，盡力避免、防止、減少企業法律風險的發生；當然，企業法律風險一旦發生，就要及時采取有力措施，積極應對，盡力將相關損失降到最低程度。就如消防隊，其首要工作是防火，而不是滅火。當然，火災一旦發生，就要全力滅火。

總之，民營企業法律風險防范與控制事關民營企業的生存安危，是民營企業不斷發展壯大的百年大計。所以，民營企業只有堅持依法治企，強化企業法律風險防控意識，采取有力措施，不斷加強企業法律風險的防控，盡力避免、減少企業法律風險的發生，才能使企業不斷發展壯大，成為名副其實的“百年老店”，對中國特色社會主義市場經濟的不斷發展完善作出應有貢獻。●