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證監會首次對律師事務所證券法律業務進行排名
日期：2009-02-24 作者：上海證券報 閱讀：3,508次
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據了解，該報告是自證監會取消證券從業資格審批制度以來，首次比較系統、全面地介紹了2007年律師事務所從事證券法律執業的基本情況，也是首次由證券監管部門根據其接收的法律意見書對律師事務所證券法律業務量進行專項排名和綜合排名，是對建立律師事務所及律師從事證券法律業務激勵機制的探索和嘗試。
⊙本報記者 商文
律師執業呈四大特點
近年來，隨著資本市場的不斷創新發展，市場規模的日趨擴大，律師事務所以其特有的法律專業優勢，出具法律意見，提供專業判斷，進行專業把關。據統計，律師事務所從事的法定證券法律業務有30多項，2007年共向中國證監會報送了900多件法律意見書。
《證券法律服務報告》總結，從2007年度律師事務所從事證券法律業務的執業情況來看，主要呈現以下四個方面的特點：一是證券法律服務業市場規模呈現逐步擴大趨勢；二是證券法律服務業的集中度較高，主要體現為律師事務所分布地區集中，市場份額集中；三是證券法律服務行業的作用進一步發揮；四是證券法律服務業務的執業制度建設逐步完善。
《證券法律服務報告》指出，從事證券法律業務的律師事務所及律師通過其依法獨立開展的專業服務，承擔了維護資本市場秩序和公共利益的重要職責，作為對資本市場實現有效監管的重要依靠力量，為市場的繁榮發展做出了重要貢獻。
四方面問題有待改進
自《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》（以下簡稱《辦法》）2007年5月1日實施以來，證監會積極開展律師從事證券法律業務的監管工作，連續兩年組織了全國規模的現場檢查活動。
今年以來，證監會進一步加大對律師從事證券法律業務的監管力度，對違反《辦法》等相關規定執業的律師事務所、律師予以嚴肅處理，采取監管談話、警示等監管措施。在受到處理的律師事務所中，也包括規模比較大、在業內具有一定聲譽和影響的律師事務所。
這些律師事務所在執業中存在的問題比較具有典型性和代表性，主要情形包括：一是對需要出具認定結論的事項，未能勤勉盡責，審慎履行核查和驗證義務；二是未能在法律意見書中對應當說明的問題予以充分說明，沒有嚴格行使自己作為專業機構的審核把關職責；三是法律意見的認定結論不明確，適用帶有推理性的含糊措辭；四是法律意見書的形式不符合法定要求，或者存在嚴重文字錯誤等文書質量問題。
下一步，證監會將按照市場發展的要求，在繼續加大對律師事務所違法違規從事證券期貨法律業務活動的執法力度的同時，將進一步加強對律師從事證券法律業務的指導和服務，推動律師事務所提高從事證券法律從業水平，充分發揮法律服務業務在保障和促進市場規范發展方面的重要積極作用。
股票首次公開發行法律業務
| 律師 | 業務量 | 排名 |
| 北京金杜 | 30 | 1 |
| 國浩律師集團 | 21 | 2 |
| 北京天銀 | 11 | 3 |
| 北京中倫金通 | 11 | 3 |
| 北京德恒 | 11 | 3 |
| 上海錦天城 | 10 | 6 |
| 北京嘉源 | 9 | 7 |
| 北京康達 | 7 | 8 |
| 福建至理 | 7 | 8 |
| 北京國楓 | 7 | 8 |
再融資法律業務
| 律師 | 業務量 | 排名 |
| 北京競天公誠 | 13 | 1 |
| 國浩律師集團 | 12 | 2 |
| 北京金杜 | 11 | 3 |
| 北京國楓 | 9 | 4 |
| 北京嘉源 | 9 | 4 |
| 北京德恒 | 8 | 6 |
| 北京天銀 | 7 | 7 |
| 北京海問 | 7 | 7 |
| 北京浩天信和 | 6 | 9 |
| 北京君合 | 6 | 9 |
| 北京康達 | 6 | 9 |
境外發行法律業務
| 律師 | 法律意見書數量 | 排名 |
| 北京金杜 | 5 | 1 |
| 北京嘉源 | 4 | 2 |
| 北京競天公誠 | 3 | 3 |
| 北京通商 | 3 | 3 |
| 北京國楓 | 2 | 5 |
| 北京中倫金通 | 2 | 5 |
| 北京君澤君 | 2 | 5 |
| 北京康達 | 2 | 5 |
| 北京尚公 | 1 | 9 |
| 北京君合 | 1 | 9 |
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