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新《仲裁法》下上海仲裁法律服務(wù)全球化的思考

2025年第05期    作者:馬屹    閱讀 867 次

一、引言

商事仲裁是涉外法律服務(wù)的重要組成部分。二十屆三中全會(huì)決定明確將“健全國(guó)際商事仲裁制度，培育國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所”作為加強(qiáng)涉外法治建設(shè)的工作事項(xiàng)。今年7月31日，司法部召開涉外仲裁工作座談會(huì)，賀榮部長(zhǎng)作了關(guān)于培育中國(guó)特色國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)的重要講話，宣布司法部中國(guó)特色國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)培育工程正式啟動(dòng)。9月12日，新修訂的《中華人民共和國(guó)仲裁法》（以下簡(jiǎn)稱《仲裁法》）公布，首次明確中國(guó)仲裁事業(yè)要服務(wù)國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展和高水平對(duì)外開放，營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，并明確鼓勵(lì)中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)“走出去”。無論是中央頂層制度設(shè)計(jì)、基本制度立法還是仲裁行業(yè)最高行政主管部門的政策，都將培育國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)作為下一階段的中國(guó)仲裁工作的重要目標(biāo)。

上海是中國(guó)涉外仲裁的起源地之一，上海國(guó)仲是最早開展涉外仲裁的中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)之一。對(duì)于上海和上海國(guó)仲而言，如何用好這一重大發(fā)展機(jī)遇、做好涉外仲裁這篇文章、實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)“國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)”的發(fā)展期望，無疑需要做好研究和應(yīng)對(duì)。本文結(jié)合上海國(guó)仲的探索和實(shí)踐，嘗試對(duì)“國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)”在中國(guó)語(yǔ)境下的內(nèi)涵予以剖析，并在此基礎(chǔ)上就如何依托國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)建設(shè)推動(dòng)上海仲裁法律服務(wù)走向全球化提出思考和建議。

二、對(duì)“國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)”的理解和認(rèn)識(shí)

今年以來，上海國(guó)仲代表團(tuán)先后參加了倫敦國(guó)際爭(zhēng)議解決周、新加坡公約周、香港仲裁周等國(guó)際仲裁活動(dòng)，全球主要仲裁和爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)代表都參加了活動(dòng)。會(huì)議的議題包括：在全球地緣政治變化下，仲裁機(jī)構(gòu)如何提升自己的綜合服務(wù)能力，如何通過仲裁規(guī)則和管理服務(wù)來提升仲裁的效率、多樣性和可預(yù)見性，如何應(yīng)用和應(yīng)對(duì)數(shù)字技術(shù)、人工智能等科技的發(fā)展?？梢钥闯?，商事主體當(dāng)下對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)最大的期待，就是能提供穩(wěn)定的爭(zhēng)議解決程序框架、可預(yù)期的審裁結(jié)果和可控的成本，這正是國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)的價(jià)值取向。從中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)的角度來理解這一價(jià)值取向下的“國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)”，有以下三個(gè)要素：

一是開展仲裁業(yè)務(wù)的模式符合國(guó)際上對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)的基本認(rèn)知。以上海國(guó)仲為例，其設(shè)立時(shí)就采用了國(guó)際通行的由商會(huì)組織設(shè)立仲裁機(jī)構(gòu)的做法，明確功能定位為民間獨(dú)立仲裁機(jī)構(gòu)，用國(guó)際通行的仲裁方式解決經(jīng)貿(mào)投資糾紛，服務(wù)上海對(duì)外開放，提升上海的國(guó)際影響力。1988年以來，上海國(guó)仲作出了4萬(wàn)余份裁決書，爭(zhēng)議金額超過人民幣5000億元，案件當(dāng)事人遍及全球93個(gè)國(guó)家和地區(qū)。近期有一個(gè)上海國(guó)仲的案件值得關(guān)注。在這個(gè)案件中，一方當(dāng)事人向美國(guó)法院申請(qǐng)依據(jù)美國(guó)《聯(lián)邦法典》第1782條，支持其在上海國(guó)仲的程序下對(duì)一家美國(guó)公司進(jìn)行取證。2022年，美國(guó)最高法院已經(jīng)明確《聯(lián)邦法典》第1782條的適用范圍限定于政府性或政府間的裁判機(jī)構(gòu)。美國(guó)法院認(rèn)為，盡管上海國(guó)仲具有官方批準(zhǔn)設(shè)立的背景，但從其功能、運(yùn)作的獨(dú)立性以及仲裁權(quán)力來源于當(dāng)事人合意等核心特征來看，其本質(zhì)上仍屬于民間商事仲裁機(jī)構(gòu)，不符合《聯(lián)邦法典》第1782條的適用前提。本案也從側(cè)面反映出上海國(guó)仲一直以來堅(jiān)持的商事仲裁機(jī)構(gòu)專業(yè)外觀是中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)開展國(guó)際交流、與國(guó)際接軌的重要依托。

二是施行的仲裁規(guī)則和案件管理方式與國(guó)際通行做法接軌。30余年來，上海國(guó)仲受理了很多上海涉外仲裁的“首案”，比如首例雙方都是境外主體的案件、首例仲裁庭三人都是外籍人士的案件、首例適用聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“貿(mào)法會(huì)”）仲裁規(guī)則的案件等。為了妥善處理這些案件，上海國(guó)仲一直秉持國(guó)際仲裁的案件管理方式，并把良好的經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化成為與國(guó)際接軌的規(guī)則。從2014年的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》到2024版仲裁規(guī)則體系，上海國(guó)仲的仲裁規(guī)則和程序指引始終反映國(guó)際仲裁的最新發(fā)展，也客觀上推動(dòng)了中國(guó)《仲裁法》的修訂，比如數(shù)字智能仲裁、仲裁地、自裁管轄權(quán)等都已經(jīng)寫入了新《仲裁法》，這些創(chuàng)新做法很多都經(jīng)過了充分的實(shí)踐檢驗(yàn)。上海國(guó)仲2024年在2件案件中指定緊急仲裁員作出臨時(shí)措施，在超過1500件案件中適用了多份合同合并單次申請(qǐng)仲裁制度，在超過20件案件中適用了首席仲裁員推薦短名單制度，超過13000件案件在上海國(guó)仲的仲裁數(shù)智化系統(tǒng)上進(jìn)行仲裁程序。

觀察機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則和案件管理做法是否具有國(guó)際認(rèn)可度，一般有兩個(gè)維度：一個(gè)維度是涉外案件的數(shù)量。過去5年，上海國(guó)仲受理涉外案件974件，占上海國(guó)仲受案總數(shù)的8%，占上海仲裁機(jī)構(gòu)涉外案件總數(shù)的80%，案件爭(zhēng)議涉及107個(gè)國(guó)家和地區(qū)，共有218人次境外仲裁員參與辦案——這些指標(biāo)都排在全國(guó)前列。另一個(gè)維度是機(jī)構(gòu)裁決在境外得到承認(rèn)和執(zhí)行的情況。除當(dāng)事人自行履行外，上海國(guó)仲所作仲裁裁決已依據(jù)《紐約公約》在60余個(gè)境外國(guó)家和地區(qū)得到承認(rèn)與執(zhí)行。過去10年，根據(jù)公開可查信息，上海國(guó)仲有20份仲裁裁決在境外得到承認(rèn)和執(zhí)行，包括越南法院首例承認(rèn)和執(zhí)行的中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)裁決。

三是仲裁的裁判與國(guó)際商事交易和商業(yè)習(xí)慣的基本原則相符合。如果一個(gè)地區(qū)的仲裁法律制度允許仲裁庭在程序決定、事實(shí)查明、法律適用、審裁方法等方面具有充分的獨(dú)立自主性，將法院對(duì)仲裁活動(dòng)的監(jiān)督集中在對(duì)意思自治、正當(dāng)程序等仲裁基本原則和公序良俗的違反上，那么這個(gè)地區(qū)就更容易吸引仲裁專家參與仲裁活動(dòng)，其形成的仲裁裁決也會(huì)更貼近商事主體選擇仲裁的目的。而選擇在這個(gè)地區(qū)進(jìn)行仲裁的商事主體也會(huì)越來越廣泛，自然就會(huì)促進(jìn)本地區(qū)仲裁機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的國(guó)際化發(fā)展。如果上海國(guó)仲鼓勵(lì)涉外仲裁當(dāng)事人選擇中國(guó)機(jī)構(gòu)、約定中國(guó)作為仲裁地進(jìn)行仲裁，那么前提是中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)能支持仲裁庭作出好的專業(yè)審裁意見，而這些好的意見又能經(jīng)過中國(guó)法院的司法審查認(rèn)可，進(jìn)而形成好的“判例”。就前段時(shí)間在投資界引起較大爭(zhēng)議的法答網(wǎng)關(guān)于回購(gòu)權(quán)6個(gè)月合理期限的問題，近期上海金融法院在上海國(guó)仲的一件對(duì)賭糾紛的司法審查案件中，就撤銷裁決申請(qǐng)人提出的仲裁庭未按照法答網(wǎng)解答的6個(gè)月回購(gòu)期限認(rèn)定回購(gòu)權(quán)失權(quán)構(gòu)成違反同案同判原則的主張，認(rèn)定仲裁庭有權(quán)依據(jù)法律和事實(shí)作出獨(dú)立判斷，人民法院就同類案件的裁判意見對(duì)仲裁庭無法律上的約束力，仲裁庭在案件審理過程中對(duì)案件事實(shí)的查明、證據(jù)的認(rèn)定以及對(duì)法律的選擇適用均屬于仲裁庭實(shí)體審理范圍，實(shí)質(zhì)上并不屬于撤銷仲裁裁決的法定事由。正是因?yàn)橛羞@樣支持仲裁的良好司法審查環(huán)境，商事主體才愿意把涉外貿(mào)易、投資、金融、工程、服務(wù)等復(fù)雜商事交易約定到中國(guó)、上海進(jìn)行仲裁。

三、對(duì)上海仲裁法律服務(wù)全球化的思考

新修訂的《仲裁法》首次明確中國(guó)仲裁事業(yè)要服務(wù)國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展和高水平對(duì)外開放，營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，并明確鼓勵(lì)中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)加強(qiáng)境外交流合作、參與國(guó)際仲裁規(guī)則制定、到境外開展仲裁活動(dòng)。這種將鼓勵(lì)本國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)“打造國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)”寫入國(guó)家根本制度的《仲裁法》的做法，在國(guó)際上可謂獨(dú)樹一幟，是世界仲裁立法的創(chuàng)舉。落實(shí)好新《仲裁法》的上述要求，也是上海仲裁法律服務(wù)全球化發(fā)展的重要機(jī)遇。對(duì)此，本文結(jié)合上海國(guó)仲的實(shí)踐，提出四個(gè)方面的思考和建議：

一是要在開展仲裁業(yè)務(wù)和國(guó)際仲裁交流時(shí)，始終堅(jiān)持商事仲裁發(fā)展的基本規(guī)律。仲裁尊重商事主體對(duì)于獨(dú)立、公正、便捷、高效的爭(zhēng)議解決服務(wù)的自主選擇，因此選擇什么機(jī)構(gòu)、在何地仲裁是商事主體的市場(chǎng)行為。同樣，在什么地區(qū)引入什么樣的境外仲裁機(jī)構(gòu)、鼓勵(lì)哪些中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)“走出去”及走到哪里去，都應(yīng)當(dāng)以尊重仲裁行業(yè)發(fā)展規(guī)律為出發(fā)點(diǎn)。從諸多國(guó)際仲裁研究和觀察來看，商事主體選擇仲裁地、仲裁機(jī)構(gòu)的核心要素是當(dāng)?shù)氐闹俨盟痉ōh(huán)境是否良好公正、仲裁專家資源是否豐富、仲裁機(jī)構(gòu)本身是否專業(yè)和規(guī)范以及提供的服務(wù)是否多樣全面，這些是仲裁地和仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)事人而言的真正意義所在，也是今后上海仲裁開展國(guó)際交流、進(jìn)一步推進(jìn)仲裁法律服務(wù)全球化需要遵循的基本原則。

二是要以服務(wù)中國(guó)企業(yè)“走出去”為仲裁機(jī)構(gòu)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的切入點(diǎn)。從全球來看，法律服務(wù)都是跟著客戶走的。發(fā)展中國(guó)涉外法律服務(wù)的目的，是服務(wù)好中國(guó)企業(yè)“走出去”，而中國(guó)企業(yè)當(dāng)下的“走出去”是全面與國(guó)際接軌的“走出去”。因此，上海仲裁法律服務(wù)下一階段的全球化要在繼續(xù)保持與國(guó)際通行規(guī)則全面接軌、讓國(guó)際法律同行“聽得懂”“說得上”“談得來”的基礎(chǔ)上不斷體現(xiàn)中國(guó)特色，讓中國(guó)企業(yè)在國(guó)際交往中“用得上”“靠得住”和“信得過”。比如，上海國(guó)仲首創(chuàng)的“組庭前調(diào)解員調(diào)解”機(jī)制在融合中國(guó)調(diào)解文化的同時(shí)，解決了國(guó)際上擔(dān)憂的仲裁員進(jìn)行調(diào)解的“雙重身份”沖突問題，受到很多擔(dān)任“產(chǎn)業(yè)鏈鏈長(zhǎng)”的中國(guó)企業(yè)，特別是國(guó)資央企的青睞；上海國(guó)仲推廣的數(shù)字智能仲裁服務(wù)，相比國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)，也更能匹配如上海浦東臨港、徐匯西岸等地以智能、數(shù)字、科創(chuàng)業(yè)務(wù)為核心的企業(yè)在出海時(shí)的仲裁需求，因而更有可能成為這些企業(yè)的優(yōu)選機(jī)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)從“陪跑”到“領(lǐng)跑”。

三是要在參與國(guó)際仲裁規(guī)則制定的過程中聯(lián)動(dòng)人民法院共同輸出中國(guó)仲裁的智慧成果。中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)參與國(guó)際仲裁規(guī)則制定的目的是在仲裁規(guī)則和管理模式接軌國(guó)際的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提煉自身在消化巨量案件、適用科技工具、調(diào)動(dòng)專業(yè)人才資源等方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，形成更能符合國(guó)際仲裁用戶關(guān)于高效、便捷、多元仲裁程序價(jià)值的規(guī)則創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)從“跟跑”到“引領(lǐng)”。在這一過程中，人民法院對(duì)創(chuàng)新的支持是必不可少的，而人民法院支持中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則創(chuàng)新的裁判是最好的國(guó)際宣傳。上海國(guó)仲一直以來注重與最高人民法院和上海各級(jí)法院在仲裁司法審查方面的對(duì)接，特別是“一站式”機(jī)制下的線上對(duì)接，目前已經(jīng)非常成熟。上海市第一中級(jí)人民法院設(shè)立國(guó)際商事法庭后，上海國(guó)仲與國(guó)商庭一直在探索研究仲裁規(guī)則和司法保障的協(xié)同機(jī)制。今年，上海國(guó)仲在一件涉及香港和印度當(dāng)事人的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易案件中，由香港獨(dú)任仲裁員就一方提出的調(diào)查取證申請(qǐng)作出程序決定，著重分析了該申請(qǐng)的合理性、必要性、可執(zhí)行性。隨后，上海國(guó)仲將該決定隨附當(dāng)事人的申請(qǐng)書提交上海國(guó)際商事法庭。上海國(guó)際商事法庭對(duì)仲裁庭的決定進(jìn)行了核查，并在此基礎(chǔ)上作出仲裁調(diào)查令決定。這一做法就是中國(guó)法院對(duì)中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則創(chuàng)新進(jìn)行支持的很好體現(xiàn)。上海國(guó)仲自去年加入貿(mào)法會(huì)第二工作組成為觀察員后，就工作組關(guān)心的電子裁決承認(rèn)執(zhí)行規(guī)則，已經(jīng)結(jié)合上海國(guó)仲與上海法院的“一站式”實(shí)踐提交了專業(yè)報(bào)告并被貿(mào)法會(huì)吸收，這也是中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)與中國(guó)法官同時(shí)參加國(guó)際仲裁規(guī)則制定的積極探索。

四是要以國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)帶動(dòng)上海涉外法律服務(wù)行業(yè)的整體發(fā)展。仲裁是國(guó)際商事爭(zhēng)議解決法律服務(wù)的中樞，從國(guó)際上看，優(yōu)選仲裁地往往也是高端法律服務(wù)業(yè)集聚的地區(qū)。因此，在上海向全球推廣仲裁法律服務(wù)時(shí)，除了機(jī)構(gòu)自身的建設(shè)外，還要把相關(guān)的法律服務(wù)行業(yè)一同帶動(dòng)起來。典型的例子就是上海國(guó)仲?gòu)?014年開始建立聯(lián)系并培育的上海國(guó)際航空仲裁院。經(jīng)過11年持續(xù)不斷地與國(guó)際航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)、中國(guó)航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)的合作，上海國(guó)際航空仲裁院通過對(duì)近百件案件的專業(yè)處理，已經(jīng)從最初的僅為國(guó)際航協(xié)仲裁規(guī)則在中國(guó)落地的“工具”，逐漸發(fā)展成為覆蓋航空運(yùn)輸、制造、運(yùn)營(yíng)、地面服務(wù)、低空經(jīng)濟(jì)等全航空產(chǎn)業(yè)鏈的爭(zhēng)議解決首選平臺(tái)。也因?yàn)樯虾?guó)際航空仲裁院的存在，國(guó)際航協(xié)將其2025年度全球法律年會(huì)落地在上海進(jìn)行，并舉行了航空爭(zhēng)議解決的專題討論，主動(dòng)為其會(huì)員航司推薦上海國(guó)際航空仲裁院，客觀上帶動(dòng)了上海航空法律服務(wù)產(chǎn)業(yè)走向國(guó)際。

馬屹

上海市國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心）副主任、上海仲裁協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、上海市法學(xué)會(huì)仲裁法研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中共上海市委法律專家?guī)斐蓡T