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山東證監局：律師事務所要發揮“守門人”作用

來源：證券日報     日期：2011-12-02         閱讀：3,122次

近日，為督促律師事務所及其指派的律師進一步提高證券法律業務質量，促進轄區資本市場健康穩定發展，山東證監局組織在轄區從事業務較多的律師事務所召開監管工作座談會，32家律師事務所的負責人和部分律師、上市公司和擬上市公司代表共70余人參加了會議。

山東證監局局長徐鐵強調，律師事務所要組織執業律師加強證券法律業務學習，提高專業勝任能力，切實發揮好資本市場“守門人”和市場主體法律業務“指導人”的作用；要認真履行核查和驗證職責，堅守獨立、客觀、公正的原則，審慎出具法律意見；要強化對人員和項目的內部管理，建立健全并嚴格執行工作底稿、內部復核等業務質量控制制度，有效防范執業風險；要加強與監管部門、其他中介機構的溝通配合，合力推動公司規范運作。