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從知識產權貫標看研發創意型

中小企業知識產權管理架構

2019年第06期    作者:文│何琦    閱讀 5,277 次

 近年來知識產權貫標項目越來越火熱，所謂知識產權貫標即按照《企業知識產權管理規范》（國標GB/T 29490—2013）（以下簡稱“規范”）的要求建立企業"知識產權管理體系"。對于沒有成熟知識產權管理體系并且有切實需求的企業來說，如果能夠按照該規范的要求執行，對企業知識產權管理方面確實意義重大，至少能夠使企業建立基本的知識產權管理制度和流程，提高全員知識產權意識，降低知識產權風險，以及更好的保護企業知識產權。

 規范也并非適用所有類型的企業，對于沒有大量資金投入，并且尚未產生較多主營業務收入的初創企業或者已經有成熟甚至更完善知識產權管理管理體系的企業均不適合。規范最為適合的企業情況是企業研發和創意占比較高，產生了一定數量的創新成果，包括新產品，新技術，新設計，新服務等等，并且業務收入尚可，但尚未建立知識產權管理制度的研發創意型中小企業。

 為了鼓勵企業重視知識產權，很多地區給予取得《知識產權管理體系認證證書》的企業數萬元到十數萬元的獎勵。由于這些獎勵的存在，有些企業僅僅為了獲取獎勵資金而進行貫標項目，市場上的貫標輔導公司也順應需求推出越來越低的輔導價格。與超低價格對應的，自然是“消費降級”式服務：所有體系文件全部是現成模板，所有流程和控制文件全憑編造，不結合企業實際情況，沒有真實運行，不對企業進行培訓，唯一目的就是拿到《知識產權管理體系認證證書》。這種“消費降級”式服務本質上背離了企業真實需求，也背離了獎勵初衷，實質上是對社會資源的浪費。

 對于缺乏知識產權專職管理人員以及成熟知識產權管理體系，并且主要依靠研發和創意驅動的中小企業來說，保護企業創新成果、規避知識產權侵權風險是最為切實的需求，本文基于規范體系，總結了研發創意型中小企業知識產權管理基礎架構的九大部分，希望能對企業有所啟發，避免盲目投入知識產權貫標，并且使得知識產權貫標工作切實的有利于企業的經營。

 一、知識產權管理制度

 大部分中小企業缺乏成體系的知識產權管理制度文件。雖然模板文件隨處可以下載，但各類知識產權管理手冊、專利管理制度、商標管理制度、著作權管理制度、商業秘密管理制度、知識產權獎懲制度、知識產權侵權維權應急預案等制度文件還應當結合企業實際進行條款增刪或者修改。

 二、知識產權控制程序文件

 有些企業雖然有知識產權管理制度文件，但缺乏與其配套的知識產權控制程序文件，導致制度不能落地，缺乏切實執行。規范亦可幫助企業制定知識產權信息利用程序、知識產權信息發布審批程序、知識產權獲取控制程序、知識產權維護控制程序、知識產權實施、許可、轉讓控制程序、知識產權風險管理程序、知識產權應急控制程序、研發過程知識產權管理程序、供應商管理程序等控制程序文件。

 三、知識產權年度規劃

 企業若無專職知識產權管理人員，則往往缺乏對每年的知識產權培訓、利用、獲取、維護等事項的規劃。知識產權年度規劃一般包括但不限于知識產權培訓規劃，知識產權經費預算，專利、商標等申請規劃，競爭對手專利分析檢索規劃以及知識產權維護規劃等等?！胺彩骂A則立”，若每年均制定了較為切實可行的規劃并遵照執行，可以避免企業因發生人事變化等因素影響企業知識產權的妥善管理。

 四、知識產權培訓

 即使有成熟的制度，亦需要足夠的培訓以保證員工對制度的了解和執行。并且企業知識產權工作并非僅僅知識產權部門或者知識產權管理人員個人的工作，需要各個部門的實際操作和配合。為了提高企業知識產權管理綜合能力和公司內部知識產權意識，企業需要專門組織對公司內部的知識產權培訓，以及針對知識產權相關崗位培訓。企業亦可派員參加各類社會培訓，培訓費用通過專利試點企業等形式也可得到補貼。

 五、研發相關知識產權事務

 大部分中小企業對于研發相關的信息檢索均主要依賴研發工程師的個人經驗和能力，并沒有在研發之前組織公司內部或者外部進行專門的專利及信息檢索，通常也不會進行跟蹤競爭對手知識產權的專門檢索分析。通常成熟大企業信息情報工作在企業中常占據重要地位，尤其是科技型企業。就中小企業來說，人員和資金不夠充足的情況下，相對最基本的研發過程知識產權跟蹤檢索、競爭對手跟蹤一般應首先實施。若經費有限，則此項檢索可先內部進行，結合培訓使得研發工程師或研發助理有一定的知識產權檢索能力。上海市對該類項目有科技創新券等補貼政策，若企業研發人員工作較為緊張且成本較高，亦可委托專業服務機構進行檢索分析。

 六、商業秘密相關事務

 有些企業針對高管和研發人員單獨簽訂了保密協議，或者勞動合同中有相關保密條款。但其他專門的保密制度和配套措施較為少見。相對完善的保密制度除了保密協議之外，應當規定涉密檔案的范圍，最好采取一定的技術手段加密，例如加密軟件等。對文件的拷貝、對外發送郵件等也可以利用加密軟件相應設置記錄進行管理。此外，還可以建立涉密設備清單、涉密設備使用記錄等。

 七、人事相關知識產權事務

 普遍來說，勞動合同附帶保密協議和競業禁止協議較為常見，但配套的員工知識產權調查和聲明對于中小企業來說還未完善。由于《專利法實施細則》第十二條第一款規定，退職、退休或者調動工作后一年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關的發明創造是職務發明創造。根據上述規定，新員工作為發明人的發明創造，企業與新員工的原單位可能產生權屬糾紛。因此，企業有必要建立入職員工知識產權背景調查表、入職知識產權聲明等人事管理相關知識產權制度。

 八、采購、生產和技術合同知識產權條款

 通常來說，企業采購合同中，應當具有知識產權條款，條款中至少應有保證采購產品或服務不侵犯他人知識產權且一旦發生侵權糾紛，由供貨方負責承擔損失的條款。委托生產加工與采購類似。對外技術合作合同包括但不限于產學研、委托開發等合同，其中亦需設置專門知識產權條款。《合同法》第三百三十九條規定，委托開發完成的發明創造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于研究開發人。研究開發人取得專利權的，委托人可以免費實施該專利。研究開發人轉讓專利申請權的，委托人享有以同等條件優先受讓的權利。根據上述規定，“甲方”雖然付款，但不是必然享有知識產權，僅僅能夠免費使用，因此“當事人”約定就顯得格外重要。為維護企業利益，若有委托開發、共同開發等情形，最為有利的方式是將開發成果知識產權歸屬約定為己方。九、其他除上述部分職位，企業還可以進行產品中知識產權貢獻度統計、知識產權風險評估等，以期更好地滿足企業經營需要。

 何琦

 北京市隆安律師事務所上海分所律師，專利代理師，技術經紀人。  

 業務方向：知識產權。