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2025年9月25日下午，上海律協(xié)現(xiàn)代物流專業(yè)委員會、反舞弊與刑事風控專業(yè)委員會在德恒上海律師事務所聯(lián)合舉辦“物流行業(yè)合規(guī)治理與刑事風險防范”研討會。本次活動線上線下同步進行，共計207人參加。
上海律協(xié)現(xiàn)代物流專業(yè)委員會委員兼秘書、北京市京師（上海）律師事務所航運金融與海事海商法律事務部主任吳亞蘭律師作為本次研討會主講人之一，聚焦危險品運輸這一高風險領域，以逃避商檢罪為切入點，圍繞“從逃避商檢罪案例看危險品運輸?shù)男淌嘛L險防控”主題系統(tǒng)梳理了危險品的界定標準、相關監(jiān)管規(guī)范，深入剖析了危險品運輸過程中可能涉及的各類刑事風險，并結合典型案例給出風險防控建議，為物流企業(yè)、外貿公司、貨運代理等相關從業(yè)者提供了全面且具實操性的法律指引。
一、 危險品概述
吳亞蘭律師首先對危險品的核心概念展開深度闡釋，在明確危險品定義基礎上，系統(tǒng)梳理了規(guī)范危險品運輸?shù)膰H公約與國內法律體系，厘清了危險品運輸全流程中各責任主體的范圍與權責邊界，全面展示了危險品及其運輸相關的基礎核心內容。
（一）危險品的定義與分類
依據(jù)聯(lián)合國《危險貨物運輸建議書》，危險品是指在運輸過程中可能造成人身傷亡、財產損失的物質或物品。在我國法律體系和行業(yè)規(guī)范中，危險品主要分為危險化學品和危險貨物兩類，二者既有重疊又有區(qū)別，需結合具體標準準確認定。
危險化學品特指列入我國《危險化學品目錄》（2022 版）的商品。值得注意的是，未列入《危險化學品目錄》（2022 版）的化學品，經(jīng)專業(yè)機構鑒定分類后，若符合危險化學品的定義和確定原則，也可能被認定為危險化學品。
而危險貨物則是符合《危險貨物分類和品名編號》（GB6944）分類標準，并列入《危險貨物品名表》（GB12268）的物質或物品。這類物品具有爆炸、易燃、毒害、感染、腐蝕、放射性等危險特性，必須滿足特定運輸條件方可運輸。在出口環(huán)節(jié)，危險貨物的范圍還需參考聯(lián)合國《關于危險貨物運輸?shù)慕ㄗh書規(guī)章范本》以及對應運輸方式國際規(guī)則中的 “危險貨物一覽表” 進行綜合確定。
由于界定危險品的法規(guī)條目繁雜，專業(yè)性較強，有時難以把握，貨主在不確定貨物屬性時，應向有資質的機構申請危險特性鑒別，明確貨物是否屬于危險品以及具體危險類別，避免因屬性誤判引發(fā)法律風險。
（二）危險品運輸?shù)南嚓P監(jiān)管規(guī)范
危險品運輸涉及多個層面的監(jiān)管規(guī)范，涵蓋國際公約、國內法律、行政法規(guī)及行業(yè)標準等，形成了較為完善的監(jiān)管體系。
在國際層面，相關公約主要包括《1974 年 SOLAS 公約》（海上人命安全公約）第 VII 章、《MARPOL73/78 公約》（國際防止船舶造成污染公約）及其附則、聯(lián)合國《關于危險貨物運輸?shù)慕ㄗh書規(guī)章范本》（橙皮書）、聯(lián)合國《全球化學品統(tǒng)一分類和標簽制度》（紫皮書）等。這些公約為全球危險品運輸設定了基本準則，締約方需通過國內立法予以落實。我國作為 SOLAS 公約的締約國，已將相關公約要求轉化為國內監(jiān)管規(guī)定。
國內層面，有關危險品運輸?shù)姆梢?guī)范主要包括《中華人民共和國港口設施保安規(guī)則》《中華人民共和國船舶保安規(guī)則》《船舶載運危險貨物安全監(jiān)督管理規(guī)定》《危險化學品安全管理條例》《進出口商品檢驗法》《海關法》等法律法規(guī)，以及《國際海運危險貨物規(guī)則》（IMDG Code）對應的國內實施標準等。這些規(guī)范從危險品的運輸、檢驗、申報等各個環(huán)節(jié)設定了強制性要求，明確了相關主體的法律責任。
（三）危險品運輸?shù)闹黧w責任
危險品運輸涉及多個責任主體，包括貨主、托運人、送貨人、承運人、裝卸工人、碼頭經(jīng)營方、海事部門、海關、商檢機構等，各主體需依法履行相應職責。貨主、托運人和發(fā)貨人需要在危險品運輸?shù)陌l(fā)貨工廠、裝貨碼頭、卸貨碼頭、收貨工廠環(huán)節(jié)負責；而裝卸貨人員需要對各工廠和碼頭之間的運輸過程負責。
二、逃避商檢罪的法律解析與典型案例
（一）逃避商檢罪的法律依據(jù)
1、《中華人民共和國進出口商品檢驗法》第三十二條明確規(guī)定，將必須經(jīng)商檢機構檢驗的進口商品未報經(jīng)檢驗而擅自銷售或者使用的，或者將必須經(jīng)商檢機構檢驗的出口商品未報經(jīng)檢驗合格而擅自出口的，由商檢機構沒收違法所得，并處貨值金額百分之五以上百分之二十以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
該法第三十四條規(guī)定，偽造、變造、買賣或者盜竊商檢單證、印章、標志、封識、質量認證標志的，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，由商檢機構、認證認可監(jiān)督管理部門依據(jù)各自職責責令改正，沒收違法所得，并處貨值金額等值以下的罰款。
2、《海關行政處罰裁量基準（二）》附件 2 明確了海關檢驗檢疫行政處罰的常見裁量標準，即：擅自銷售、使用未報檢或者未經(jīng)檢驗的屬于法定檢驗的進口商品，或者擅自銷售、使用應當申請進口驗證而未申請的進口商品；擅自出口未報檢或者未經(jīng)檢驗的屬于法定檢驗的出口商品，或者擅自出口應當申請出口驗證而未申請的出口商品。
同時，該規(guī)定根據(jù)情節(jié)輕重設定了不同的罰款幅度：從重處罰為貨值金額 12% 以上 20% 以下罰款；一般處罰為貨值金額 9% 以上不滿 12% 罰款；從輕處罰為貨值金額 5% 以上不滿 9% 罰款；減輕處罰為不滿貨值金額 5% 罰款。
3、《刑法》第二百三十條【逃避商檢罪】規(guī)定，違反進出口商品檢驗法的規(guī)定，逃避商品檢驗，將必須經(jīng)商檢機構檢驗的進口商品未報經(jīng)檢驗而擅自銷售、使用，或者將必須經(jīng)商檢機構檢驗的出口商品未報經(jīng)檢驗合格而擅自出口，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。第二百三十一條規(guī)定，單位犯本節(jié)第二百二十一條至第二百三十條規(guī)定之罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照本節(jié)各該條的規(guī)定處罰。
4、《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第八十三條 ，違反進出口商品檢驗法的規(guī)定，逃避商品檢驗，將必須經(jīng)商檢機構檢驗的進口商品未報經(jīng)檢驗而擅自銷售、使用，或者將必須經(jīng)商檢機構檢驗的出口商品未報經(jīng)檢驗合格而擅自出口，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：
(1)給國家、單位或者個人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五十萬元以上的；
(2)逃避商檢的進出口貨物貨值金額在三百萬元以上的；
(3)導致病疫流行、災害事故的；
(4)多次逃避商檢的；
(5)引起國際經(jīng)濟貿易糾紛、嚴重影響國家對外貿易關系，或者嚴重損害國家聲譽的；
(6)其他情節(jié)嚴重的情形。
（二）逃避商檢罪的構成要件
1、行為人主觀上有逃避商檢的故意。
“逃避商品檢驗”，是指行為人通過自己的作為或者故意的不作為使應當經(jīng)過進出口商品檢驗部門檢驗的商品，避開檢驗的行為。
“必須經(jīng)商檢機構檢驗的進出口商品”，是指國家進出口商品檢驗主管部門依法列入必須實施檢驗的進出口商品目錄中的商品。
2、行為人實施了逃避海關監(jiān)管的行為。
(1)“未報經(jīng)檢驗而擅自銷售、使用；
(2)“未報經(jīng)檢驗合格而擅自出口。
3.逃避商檢的行為“情節(jié)嚴重”。
（三）典型案例解析
2022 年 9 月至 11 月期間，張某以鄭州某公司名義以一般貿易方式向海關申報出口兩單三亞乙基四胺、一單四亞乙基五胺危險化學品。上述貨物均屬于必須經(jīng)商檢機構檢驗后方可出口的商品，但張某在明知這一規(guī)定的情況下，通過上海某貿易公司、上海某國際貨運有限公司采購相關危險化學品，并通過他人偽報檢驗檢疫編號、申請類別等方式，逃避商檢機構的檢驗將貨物報關出口。
本案以涉嫌逃避商檢罪移送鄭州市人民檢察院審查過程中，吳亞蘭律師從事實梳理、從業(yè)背景、崗位職責、商檢辦理流程等多個角度向檢察官進行了詳細解答與釋疑，最終檢察院認定張某的行為構成逃避商檢罪，但犯罪情節(jié)輕微，且自愿認罪認罰，作出了不起訴決定。
（四）逃避商檢罪的司法實踐統(tǒng)計分析
經(jīng)檢索，目前可查詢到的逃避商檢罪案例共計 13 件，從地域分布來看，天津市有 3 宗，上海市、山東省、廣東省、福建省各有 2 宗，其余分布在北京市、浙江省。
從量刑情況來看，13 件案例中被判處緩刑的有 5 宗，其余案例中，實刑最高期限為 2 年 6 個月，有不判處實刑情形，罰金刑適用率達到 100%，其中罰金金額最高為 206萬元，最低為 0.5 萬元。
從 “情節(jié)嚴重” 的認定來看，常見情形包括多次逃避商檢、逃避商檢的貨物貨值超過 300 萬元、引起國際經(jīng)濟貿易糾紛、導致病疫流行或災害事故等。
（五）逃避商檢行為可能涉及的其他犯罪
1、走私罪
走私罪規(guī)定在《刑法》第一百五十一條。行政執(zhí)法及刑事司法實踐中，逃避商檢的手段主要分為兩類：第一類，通關環(huán)節(jié)中的逃避商檢，比如，將必須商檢的貨物偽報成無需商檢的貨物（包括通過跨境電商模式免予商檢進出境）、將未經(jīng)檢驗的貨物偽報成已經(jīng)檢驗的貨物、將必須商檢的貨物夾藏于無需商檢或者已經(jīng)檢驗的貨物之中。 第二類，繞關型逃避商檢，即通過海上走私等方式，將貨物經(jīng)由非設關地偷運輸入境。如果是采用第二類方式實施逃避商檢的行為，那么有可能同時觸犯走私罪，實施數(shù)罪并罰。
2、騙取出口退稅罪
騙取出口退稅罪規(guī)定在《刑法》第二百零四條。2023年2月海關偵破的一起特大逃避商檢、騙取出口退稅案中，某水產冷凍有限公司為牟取非法利益，虛構養(yǎng)殖場信息騙取海關備案，并使用非備案養(yǎng)殖場的羅非魚，冒充備案養(yǎng)殖場的羅非魚加工出口凍羅非魚（片），達到逃避商檢的目的。該涉案公司通過境內代理商與境外客戶簽訂凍羅非魚（片）購銷合同，并制作虛假合同騙取國家出口退稅貨值約6.9億元，騙取國家稅款約5000萬元。同時，涉嫌逃避商檢貨物價值約3000萬元。按照逃避商檢罪和騙取出口退稅罪數(shù)罪并罰。
三、危險品運輸涉及的其他刑事風險
（一）危包證相關刑事責任承擔——買賣國家證件罪
1、法律依據(jù)：
《刑法》第二百八十條第一款規(guī)定，偽造、變造、買賣或者盜竊、搶奪、毀滅國家機關的公文、證件、印章的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利，并處罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
2、典型案例：
T 化工有限公司需要辦理通關單和出境危險貨物運輸包裝使用鑒定結果單，蔡某找到杜自銳幫忙。杜自銳以 W 化工有限公司的名義，向包頭出入境檢驗檢疫局虛假申報，騙取了相關 756 噸氫氧化鈉的通關單和出境危險貨物運輸包裝使用鑒定結果單，并通過蔡某將上述證單賣給 T 化工有限公司，杜自銳、蔡澍從中營利。法院認為，被告人杜自銳、蔡澍買賣國家機關證件，其行為構成買賣國家機關證件罪。
（二）重大責任事故罪
1、法律依據(jù)
《刑法》第一百三十四條第一款規(guī)定，在生產、作業(yè)中違反有關安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。
2、 典型案例：
呂某系某運輸公司經(jīng)理、安全組組長。該公司駕駛員劉某運輸危險品 “溶劑油” 時，將車輛停放在無停放危險品運輸車輛資質的停車場內浸泡，且在不了解焊接人員資質的情況下，讓無特種作業(yè)操作資質、不了解相關操作規(guī)程的馬某焊接危險品罐裝車的罐體，最終導致車輛爆炸，造成一人死亡。
法院認為，被告人呂某作為公司負責人，在生產、作業(yè)中違反安全管理的規(guī)定，放任公司駕駛人員違規(guī)停放、清洗、焊接危險品車輛罐體，因而發(fā)生重大傷亡事故，致一人死亡，其行為已構成重大責任事故罪。
（三）以危險方法危害公共安全罪
1、法律依據(jù)
（1）《刑法》第一百一十四條規(guī)定，放火、決水、爆炸以及投放毒害性、放射性、傳染病病原體等物質或者以其他危險方法危害公共安全，尚未造成嚴重后果的，處三年以上十年以下有期徒刑。第一百一十五條規(guī)定，放火、決水、爆炸以及投放毒害性、放射性、傳染病病原體等物質或者以其他危險方法致人重傷、死亡或者使公私財產遭受重大損失的，處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑。過失犯前款罪的，處三年以上七年以下有期徒刑；情節(jié)較輕的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
（2）《關于依法懲治涉槍支、彈藥、爆炸物、易燃易爆危險物品犯罪的意見》（法發(fā)〔2021〕35 號）第二條第 8 款相關規(guī)定
2、典型案例
賀某（買方）向 M 運輸公司法定代表人朱某購買碳化鈣（即電石），朱某安排沒有辦理運輸危化品資質的馬某某承運。馬某某駕車在高速公路服務區(qū)休息時，車上電石起火爆炸，致使兩輛貨車等受損，致一人受傷。
法院認為，被告人馬某某、朱某違反道路危險貨物運輸管理規(guī)定運輸危險化學品電石，造成電石在高速公路服務區(qū)起火，情節(jié)較輕，其行為均已構成過失以危險方法危害公共安全罪。
（四）危險駕駛罪
1、法律依據(jù)
（1）《刑法》第一百三十三條之一規(guī)定，在道路上駕駛機動車，有下列情形之一的，處拘役，并處罰金：（四）違反危險化學品安全管理規(guī)定運輸危險化學品，危及公共安全的。
（2）《關于依法懲治涉槍支、彈藥、爆炸物、易燃易爆危險物品犯罪的意見》（法發(fā)〔2021〕35 號）第二條第 8 款相關規(guī)定
2、典型案例
喬某系上海某化工公司實際經(jīng)營人，田某系該公司員工。二人明知硝酸鈉屬于危險品，且駕駛員肖某 1、肖某 2、王某 2 無危險貨物駕駛員從業(yè)資格證，仍先后六次指使上述駕駛員以普通貨車運輸硝酸鈉。
法院認為，被告人喬某、田某違反危險化學品安全管理規(guī)定運輸危險化學品，危及公共安全，其行為均已構成危險駕駛罪，屬共同犯罪。鑒于被告人喬某歸案后能如實供述自己的罪行，被告人田某有自首情節(jié)，二被告人均自愿認罪認罰，故均可從輕處罰。
（五）危險物品肇事罪
1、法律依據(jù)
（1）《刑法》第一百三十六條規(guī)定，違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規(guī)定，在生產、儲存、運輸、使用中發(fā)生重大事故，造成嚴重后果的行為，處三年以下有期徒刑或者拘役；后果特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。
（2）最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理危害生產安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》第六條、第七條對 “造成嚴重后果” 和 “后果特別嚴重” 的情形作出了明確規(guī)定，與重大責任事故罪的相關標準一致。
（3）《關于依法懲治涉槍支、彈藥、爆炸物、易燃易爆危險物品犯罪的意見》第六條相關規(guī)定。
2、典型案例：
T 公司（發(fā)貨人）委托春旺運輸公司運輸危險品，春旺運輸公司委托李某 2（某物流咨詢公司員工）負責承運，運輸負責人為王某、李某 1，司機為邊某，押運員為劉某。T 公司倉庫員工姚某、邊某、劉某違規(guī)裝貨，導致運輸車輛存在泄漏情況。但經(jīng)收費站提醒，相關人員仍未及時處理，最終在隧道內發(fā)生泄漏，造成直接經(jīng)濟損失 274 萬元。
法院認為，被告單位春旺運輸公司及其直接責任人員被告人王某、李某 1、劉某、邊某，被告單位 T 公司及其主管人員被告人姚某、李某 2 違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規(guī)定，致使運輸中發(fā)生重大事故，造成嚴重后果，其行為已構成危險物品肇事罪。
（六）非法制造、買賣、運輸、儲存危險物質罪
1、法律依據(jù)
《刑法》第一百二十五條規(guī)定，非法制造、買賣、運輸、郵寄、儲存槍支、彈藥、爆炸物的，處三年以上十年以下有期徒刑；情節(jié)嚴重的，處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑。非法制造、買賣、運輸、儲存毒害性、放射性、傳染病病原體等物質，危害公共安全的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。
2、典型案例：
H 公司員工唐某受公司指派購買危險品化學原料，后唐某以普通快遞方式寄送該原料，未告知快遞公司貨物為危險化學品。運輸途中原料泄漏，快遞分揀員分揀時吸入有毒氣體，一人重傷二級，一人輕微傷。
法院認為，被告 H 公司違反法律法規(guī)，非法運輸毒害性物質，致一人重傷，一人輕微傷，其行為構成非法運輸危險物質罪；唐某作為非法運輸毒害性物質的直接負責主管人員，其行為也構成非法運輸危險物質罪。
3、 該罪與危險物品肇事罪的區(qū)別兩罪的核心區(qū)別：
一是行為性質不同，非法運輸危險物質罪的運輸行為本身是非法的，而危險物品肇事罪中運輸危險物品的行為是合法的，只是在運輸過程中違反了危險物品管理規(guī)定；二是主觀方面不同，非法運輸危險物質罪為故意犯罪，危險物品肇事罪為過失犯罪；三是犯罪既遂標準不同，非法運輸危險物質罪一經(jīng)實施即構成犯罪，不要求實際發(fā)生嚴重后果，而危險物品肇事罪必須造成嚴重后果才能構成。
四、講座總結
本次講座以逃避商檢罪為核心切入點，系統(tǒng)梳理了危險品運輸領域的相關法律規(guī)范，深入剖析了逃避商檢罪及走私罪、騙取出口退稅罪、重大責任事故罪等關聯(lián)刑事罪名的法律依據(jù)、典型案例，內容豐富、實用性強。
講座最后，吳亞蘭律師針對參會人員提出的實務操作中的疑難問題進行了詳細解答，進一步深化了參會人員對危險品運輸刑事風險的認識和理解。本次講座為相關從業(yè)者今后依法開展危險品運輸業(yè)務、有效防范刑事風險提供了有力的支持和保障。
上海律協(xié)現(xiàn)代物流專業(yè)委員會將持續(xù)聚焦物流領域法律前沿與實務痛點，充分發(fā)揮專業(yè)平臺的橋梁紐帶作用，深耕法律實務經(jīng)驗的交流與沉淀，助力本市律師不斷精進物流法律領域的執(zhí)業(yè)能力與專業(yè)素養(yǎng)，為行業(yè)法律知識的迭代升級與共享互促注入持續(xù)動力。
（注：以上嘉賓觀點，根據(jù)錄音整理，未經(jīng)本人審閱）
供稿：上海律協(xié)現(xiàn)代物流專業(yè)委員會
執(zhí)筆：吳亞蘭 律師 北京市京師（上海）律師事務所
薄遵宇 律師助理 北京市京師（上海）律師事務所