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引言 

近日，實(shí)踐中，針對(duì)部分調(diào)用OpenAI的ChatGPT產(chǎn)品接口的境內(nèi)平臺(tái)，部分地區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室（即網(wǎng)信辦）根據(jù)《網(wǎng)信部門行政執(zhí)法程序規(guī)定》第三十八條 [1] 、《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（“《AIGC暫行辦法》”）第十七條 [2] 、第二十一條 [3] ，與該等境內(nèi)平臺(tái)的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方進(jìn)行了約談。與此同時(shí)，如我們?cè)?/span>《大模型合規(guī)之現(xiàn)實(shí)初探》一文中所述，七月底以來，蘋果APP Store對(duì)中國(guó)內(nèi)地中大量提供類ChatGPT服務(wù)的應(yīng)用進(jìn)行集中下架，其中不少亦是利用OpenAI提供的API服務(wù)所開發(fā)的應(yīng)用，根據(jù)部分平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方收到的蘋果官方下架通知，應(yīng)用下架的主要原因在于應(yīng)用與ChatGPT相關(guān)，而ChatGPT在中國(guó)沒有獲得運(yùn)營(yíng)所必需的許可。 

該等實(shí)踐意味著在《AIGC暫行辦法》正式生效后，境內(nèi)平臺(tái)利用境外技術(shù)支持方提供的服務(wù)向中國(guó)境內(nèi)用戶提供生成式人工智能服務(wù)的合規(guī)要求正在逐漸全面跟上。以下，我們針對(duì)該等具體合規(guī)要求展開討論，供境內(nèi)平臺(tái)的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方在與境外技術(shù)支持方進(jìn)行合作的過程中進(jìn)行參考。 

總體而言，境內(nèi)平臺(tái)使用境外生成式人工智能服務(wù)主要通過直接調(diào)用境外生成式人工智能服務(wù)、接入境外生成人工智能服務(wù)的可編程接口（即API）等方式實(shí)現(xiàn)。以OpenAI為例，根據(jù)OpenAI官網(wǎng)的說明，目前OpenAI提供的服務(wù)包括ChatGPT、DALL-E等非API服務(wù)（non-API consumer services）以及API服務(wù)這兩種類型。不過，目前OpenAI的前述兩種服務(wù)均未面向中國(guó)內(nèi)地以及中國(guó)香港地區(qū)的用戶開放；實(shí)踐中，境內(nèi)平臺(tái)主要借助于虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（即VPN）通過中國(guó)境外IP地址使用OpenAI提供的服務(wù)，該種使用方式本身存在一定的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，例如違規(guī)建立或租用虛擬專用網(wǎng)絡(luò)等國(guó)際聯(lián)網(wǎng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 

即使境外主體提供的生成式人工智能服務(wù)向中國(guó)境內(nèi)用戶開放，在境內(nèi)平臺(tái)使用該等服務(wù)向境內(nèi)用戶提供生成式人工智能服務(wù)的情況下，如我們?cè)?/span>《大模型合規(guī)之現(xiàn)實(shí)初探》一文中所述，利用生成式人工智能技術(shù)向中華人民共和國(guó)境內(nèi)公眾提供生成文本、圖片、音頻、視頻等內(nèi)容服務(wù)的組織、個(gè)人均屬于《AIGC暫行辦法》項(xiàng)下的生成式人工智能服務(wù)提供者，應(yīng)當(dāng)履行生成式人工智能服務(wù)提供者的責(zé)任與義務(wù)。因此，境外主體以及境內(nèi)平臺(tái)的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方均屬于生成式人工智能服務(wù)提供者，應(yīng)當(dāng)遵守《AIGC暫行辦法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》（“《深度合成管理規(guī)定》”）《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（“《算法推薦管理規(guī)定》”）等中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，倘若存在違規(guī)情況，根據(jù)《AIGC暫行辦法》，國(guó)家網(wǎng)信部門有權(quán)通知有關(guān)機(jī)構(gòu)采取技術(shù)措施和其他必要措施對(duì)境外的技術(shù)支持方予以處置，而該等處置措施極有可能會(huì)對(duì)使用境外生成式人工智能服務(wù)的境內(nèi)平臺(tái)造成較大影響。 

當(dāng)前，境內(nèi)平臺(tái)使用境外生成式人工智能服務(wù)的合規(guī)要點(diǎn)主要在資質(zhì)要求、數(shù)據(jù)跨境合規(guī)、數(shù)據(jù)訓(xùn)練合規(guī)等方面，具體如下：

 

1        資質(zhì)要求

 

1.1       算法備案

為滿足生成式人工智能服務(wù)的透明度要求，根據(jù)《AIGC管理辦法》《深度合成管理規(guī)定》《算法推薦管理規(guī)定》，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方、技術(shù)支持方均應(yīng)當(dāng)履行算法備案的義務(wù)。因此，在境內(nèi)平臺(tái)使用境外生成式人工智能服務(wù)的場(chǎng)景下，境外的技術(shù)支持方以及境內(nèi)的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方均應(yīng)當(dāng)進(jìn)行算法備案，具體而言 [4] ：

 

?   在算法類型方面，境外的技術(shù)支持方以及境內(nèi)的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方均應(yīng)當(dāng)選擇“生成合成類（深度合成）算法”這一算法類型進(jìn)行算法備案；

 

?   在備案角色方面，境外的技術(shù)支持方應(yīng)當(dāng)作為深度合成服務(wù)技術(shù)支持者進(jìn)行算法備案，境內(nèi)平臺(tái)的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方應(yīng)當(dāng)作為深度合成服務(wù)提供者進(jìn)行算法備案；

 

《算法推薦管理規(guī)定》進(jìn)一步明確，如技術(shù)支持方以及平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方未依法履行備案手續(xù)的，由網(wǎng)信部門和電信、公安、市場(chǎng)監(jiān)管等有關(guān)部門依據(jù)職責(zé)給予警告、通報(bào)批評(píng)，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停信息更新，并處一萬元以上十萬元以下罰款。

 

1.2       安全評(píng)估

 

根據(jù)《AIGC管理辦法》《深度合成管理規(guī)定》《算法推薦管理規(guī)定》《具有輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)安全評(píng)估規(guī)定》（“《安全評(píng)估規(guī)定》”），境外的技術(shù)支持方、境內(nèi)平臺(tái)的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方還應(yīng)當(dāng)完成以下兩種類型的安全評(píng)估：一是按照《安全評(píng)估規(guī)定》通過全國(guó)互聯(lián)網(wǎng)安全管理服務(wù)平臺(tái)完成具有輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)安全評(píng)估；二是針對(duì)生成式人工智能服務(wù)進(jìn)行新技術(shù)新應(yīng)用安全評(píng)估（即雙新評(píng)估），而關(guān)于雙新評(píng)估的具體流程以及要求仍有待監(jiān)管部門進(jìn)一步公開。

 

根據(jù)《安全評(píng)估規(guī)定》，如技術(shù)支持方、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方拒不依法開展安全評(píng)估的，網(wǎng)信部門和公安機(jī)關(guān)將通過全國(guó)互聯(lián)網(wǎng)安全管理服務(wù)平臺(tái)向公眾提示其提供的服務(wù)存在安全風(fēng)險(xiǎn)。

 

2        數(shù)據(jù)跨境合規(guī)

 

在境內(nèi)平臺(tái)使用境外生成式人工智能服務(wù)的場(chǎng)景下，中國(guó)境內(nèi)用戶在境內(nèi)平臺(tái)的輸入端口提出問題后，該問題會(huì)傳輸?shù)轿挥诰惩獾募夹g(shù)支持方，技術(shù)支持方模型給出相應(yīng)回答后，該回答便會(huì)傳輸?shù)骄硟?nèi)平臺(tái)的用戶端口以實(shí)現(xiàn)對(duì)問題的反饋。按照該服務(wù)模式，境內(nèi)平臺(tái)的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方向境外技術(shù)支持方傳輸用戶輸入數(shù)據(jù)的過程中，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方有可能涉及將中國(guó)境內(nèi)用戶的個(gè)人信息傳輸至境外。

 

在此種情形下，對(duì)于平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方而言，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》（“《個(gè)人信息保護(hù)法》”）《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》等相關(guān)法律法規(guī)履行個(gè)人信息跨境傳輸相關(guān)的合規(guī)要求，包括數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估/個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同簽訂和備案、用戶告知等。

 

對(duì)于境外技術(shù)支持方而言，在技術(shù)支持方與平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方簽訂個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同的情形下，技術(shù)支持方應(yīng)當(dāng)履行該等標(biāo)準(zhǔn)合同項(xiàng)下境外接受方的義務(wù)，例如確保個(gè)人信息的保存期限為實(shí)現(xiàn)處理目的所必要的最短時(shí)間，保存期限屆滿的，應(yīng)當(dāng)刪除個(gè)人信息（包括所有備份）。同時(shí)，技術(shù)支持方還應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)合同的約定，結(jié)合其所在國(guó)家或者地區(qū)的個(gè)人信息保護(hù)政策和法規(guī)，對(duì)于該等政策和法規(guī)對(duì)于技術(shù)支持方履行標(biāo)準(zhǔn)合同約定義務(wù)的影響進(jìn)行評(píng)估。

 

根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，如平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方、技術(shù)支持方違反上述要求，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方、技術(shù)支持方將被中國(guó)境內(nèi)的主管部門處以責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得、罰款等行政處罰；違法處理個(gè)人信息的應(yīng)用程序，將被責(zé)令暫?；蛘呓K止提供服務(wù)；直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將被處以一萬元以上十萬元以下罰款。此外，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方、技術(shù)支持方還可能因違反技術(shù)支持方所在國(guó)家或者地區(qū)可適用的個(gè)人信息保護(hù)政策和法規(guī)面臨相應(yīng)的處罰風(fēng)險(xiǎn)。

 

3        數(shù)據(jù)訓(xùn)練合規(guī)

 

如我們?cè)?/span>《大模型合規(guī)之現(xiàn)實(shí)初探》一文中所述，數(shù)據(jù)是大模型最底層的“原料”，而數(shù)據(jù)訓(xùn)練是對(duì)“原料的使用”，數(shù)據(jù)訓(xùn)練合規(guī)是滿足服務(wù)生成內(nèi)容合規(guī)的重要前提，技術(shù)支持方、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方應(yīng)當(dāng)按照《AIGC暫行辦法》 [5] 的要求，開展預(yù)訓(xùn)練、優(yōu)化訓(xùn)練等訓(xùn)練數(shù)據(jù)處理活動(dòng)。

 

在境內(nèi)平臺(tái)使用境外生成式人工智能服務(wù)的場(chǎng)景下，境內(nèi)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)模型來源合法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)以及個(gè)人信息保護(hù)等方面的要求。具體而言，

 

3.1       數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)模型的來源合法

 

關(guān)于數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)模型，一般由境外技術(shù)支持方提供基礎(chǔ)模型以及該等基礎(chǔ)模型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)。為滿足相應(yīng)的合規(guī)要求，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方應(yīng)對(duì)于境外技術(shù)支持方提供的基礎(chǔ)模型和數(shù)據(jù)來源的合法性進(jìn)行必要的審查，對(duì)技術(shù)支持方數(shù)據(jù)安全保護(hù)能力開展盡職調(diào)查。在平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方與技術(shù)支持方簽署的相關(guān)技術(shù)服務(wù)合同中，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方可以要求技術(shù)支持方對(duì)數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)模型來源的合法合規(guī)性進(jìn)行陳述保證，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，避免因技術(shù)支持方所提供的基礎(chǔ)模型和/或數(shù)據(jù)來源合法性問題影響平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方業(yè)務(wù)的持續(xù)開展。

 

3.2       知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)

 

如我們?cè)?/span>《ChatGPT許可應(yīng)用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)怎么看？》一文中所述，在模型訓(xùn)練的過程中，在數(shù)據(jù)收集階段、數(shù)據(jù)預(yù)處理階段、結(jié)果生成階段分別可能涉及對(duì)于數(shù)據(jù)的復(fù)制、翻譯、改編、匯編、信息網(wǎng)絡(luò)傳播等受到著作權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)制的行為。而在模型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)庫涉及未經(jīng)授權(quán)使用他人享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)及內(nèi)容的情形下，天然具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。以ChatGPT為例，ChatGPT的數(shù)據(jù)源包括用戶輸入內(nèi)容和訓(xùn)練數(shù)據(jù)庫。其中，用戶輸入內(nèi)容包括用戶使用ChatGPT等非API服務(wù)提供的數(shù)據(jù)；訓(xùn)練數(shù)據(jù)庫則包括以下三種類型的數(shù)據(jù)：公有領(lǐng)域內(nèi)容、通過簽訂合同獲得合法授權(quán)的內(nèi)容、未經(jīng)授權(quán)的信息及內(nèi)容。倘若技術(shù)支持方提供的模型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)庫涉及未經(jīng)授權(quán)的信息及內(nèi)容，在境內(nèi)平臺(tái)生成內(nèi)容與該等信息及內(nèi)容存在實(shí)質(zhì)性相似的情形下，技術(shù)支持方、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方往往并不屬于合理使用，從而均有可能承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。為降低前述侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，在要求技術(shù)支持方確保數(shù)據(jù)來源合法合規(guī)性的同時(shí)，我們也建議技術(shù)支持方、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方對(duì)于生成內(nèi)容進(jìn)行一定程度的審核，確保生成內(nèi)容在表達(dá)方面與原始的信息及內(nèi)容在存在顯著區(qū)分。

 

3.3       個(gè)人信息保護(hù)

 

如前文所述，在部分情形下，用戶輸入內(nèi)容將成為技術(shù)支持方模型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)。例如，根據(jù)OpenAI官網(wǎng)的說明，用戶通過ChatGPT、DALL-E等非API服務(wù)提供的數(shù)據(jù)將成為ChatGPT的訓(xùn)練數(shù)據(jù)，除非用戶選擇關(guān)閉訓(xùn)練模式；而用戶通過API提供的數(shù)據(jù)將不會(huì)作為ChatGPT的訓(xùn)練數(shù)據(jù)，除非用戶另行進(jìn)行授權(quán) [6] 。而該等用戶輸入內(nèi)容中可能包含用戶的個(gè)人信息。參考全國(guó)信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)發(fā)布的《信息安全技術(shù) 機(jī)器學(xué)習(xí)算法安全評(píng)估規(guī)范（征求意見稿）》的要求 [7] ，我們建議平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方針對(duì)將用戶個(gè)人信息用于數(shù)據(jù)訓(xùn)練取得用戶同意（針對(duì)人臉信息等敏感個(gè)人信息還應(yīng)取得用戶的單獨(dú)同意），并向用戶提供不使用個(gè)人信息用于數(shù)據(jù)訓(xùn)練的選項(xiàng)；此外，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方、技術(shù)支持方還可以考慮對(duì)于收集的個(gè)人信息進(jìn)行必要的匿名化處理，以降低數(shù)據(jù)訓(xùn)練活動(dòng)對(duì)于用戶個(gè)人權(quán)益的影響。

 

如技術(shù)支持方、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方未按照《AIGC暫行辦法》的規(guī)定開展訓(xùn)練數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，除《個(gè)人信息保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》等法律法規(guī)明確規(guī)定的法律責(zé)任以外，技術(shù)支持方、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方還可能被處以警告、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令限期改正、責(zé)令暫停提供相關(guān)服務(wù)等行政處罰。

 

結(jié)語

 

相較于中國(guó)境內(nèi)的技術(shù)支持方，境外的技術(shù)支持方在落實(shí)相關(guān)合規(guī)要求的過程中面臨更高的不確定性。同時(shí)，在涉及境外主體的情況下，技術(shù)支持方、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方還可能需要滿足其他國(guó)家或地區(qū)更為嚴(yán)苛的合規(guī)要求。因此，我們建議，境內(nèi)平臺(tái)與境外的技術(shù)支持方開展生成式人工智能服務(wù)相關(guān)合作時(shí)，厘清各方的責(zé)任與義務(wù)，及時(shí)關(guān)注所涉國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管動(dòng)態(tài)，在合法合規(guī)的前提下開展跨境業(yè)務(wù)合作。