網(wǎng)上投稿
（本指引于 2025年8月12日上海市律師協(xié)會業(yè)務(wù)研究指導(dǎo)委員會通訊表決通過，試行一年。試行期間如有任何修改建議，請點擊此處反饋）
第一章 總則
第一條 制定目的與依據(jù)
為規(guī)范律師辦理期貨和衍生品糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)，提高調(diào)解效率，保障當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》《中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解規(guī)則》《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則》《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》《中證資本市場法律服務(wù)中心調(diào)解規(guī)則》等法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)規(guī)定，結(jié)合期貨和衍生品糾紛領(lǐng)域調(diào)解實踐，制定本指引。
第二條 可調(diào)解糾紛范圍
本指引適用于資本市場主體間發(fā)生的與期貨和衍生品相關(guān)的民事糾紛，主要包括：
（一）投資者與上市公司之間的糾紛；
（二）投資者與證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間的糾紛；
（三）投資者與資本市場其他主體之間的糾紛；
（四）調(diào)解機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以受理的其他糾紛。
第三條 禁止調(diào)解情形
下列糾紛不適用本指引調(diào)解：
（一）當(dāng)事人之間無直接民事法律關(guān)系；
（二）涉嫌刑事犯罪的；
（三）涉及期貨市場操縱、內(nèi)幕交易等重大違法違規(guī)行為的；
（四）當(dāng)事人下落不明或無法有效聯(lián)系的；
（五）其他依法律或行業(yè)規(guī)則不得調(diào)解的糾紛。
第四條 調(diào)解基本原則
律師調(diào)解員開展調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）黨的領(lǐng)導(dǎo)原則：律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，落實全面從嚴(yán)治黨各項要求。結(jié)合自身實際，逐步健全黨的基層組織，落實基層黨建制度規(guī)定。切實踐行以人民為中心的價值取向。
（二）專業(yè)性原則：律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)具備期貨和衍生品專業(yè)知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、交易規(guī)則及行業(yè)慣例。
（三）中立性原則：律師調(diào)解員應(yīng)保持中立，不得有偏向任何一方當(dāng)事人的言行，不得因當(dāng)事人身份、交易規(guī)模等因素影響調(diào)解公正性。
（四）保密性原則：律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守秘密，不得泄露交易者隱私或經(jīng)營機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密，不得對外透露任何有關(guān)案件實體和程序上的情況，包括案情、調(diào)解過程、調(diào)解結(jié)果等。
（五）廉潔性原則：律師調(diào)解員應(yīng)堅持廉潔自律，不得收受當(dāng)事人饋贈，不得參加可能影響公正履職的活動。
第五條 術(shù)語解釋
（一）本指引所稱期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，包括期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和衍生品交易機(jī)構(gòu)。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指依照《期貨和衍生品法》設(shè)立的期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)，以及經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)從事期貨業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)。衍生品交易機(jī)構(gòu)是指經(jīng)批準(zhǔn)從事衍生品交易的金融機(jī)構(gòu)。
（二）本指引所稱交易者，是指參與期貨和衍生品交易的自然人、法人或非法人組織。
（三）本指引所稱普通交易者，是指符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的普通投資者，不包括專業(yè)投資者。
（四）本指引所稱調(diào)解條款，是指當(dāng)事人之間達(dá)成的以調(diào)解方式解決爭議的約定。
（五）本指引所稱調(diào)解協(xié)議，是指糾紛各方當(dāng)事人在調(diào)解組織主持下達(dá)成的具有民事合同性質(zhì)的協(xié)議。
（六）本指引所稱近親屬是指直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及近姻親。
（七）本指引所稱利害關(guān)系是指與糾紛具有財產(chǎn)關(guān)系或人身關(guān)系。
第二章 調(diào)解員
第六條 調(diào)解機(jī)構(gòu)類型
本指引適用于律師在下列調(diào)解機(jī)構(gòu)擔(dān)任調(diào)解員：
（一）中國期貨業(yè)協(xié)會及其地方期貨業(yè)協(xié)會設(shè)立的調(diào)解委員會；
（二）中國證券業(yè)協(xié)會及其地方證券業(yè)協(xié)會設(shè)立的調(diào)解組織部門；
（三）期貨交易所設(shè)立的法律與調(diào)解委員會；
（四）中證資本市場法律服務(wù)中心
（五）其他經(jīng)中國證監(jiān)會或相關(guān)主管部門認(rèn)可的期貨糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)。
第七條 調(diào)解員資格條件
律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)品行良好、公正廉潔，熟悉期貨法律及期貨業(yè)務(wù)知識，無違法和重大違規(guī)行為，并具備五年以上下列實務(wù)經(jīng)驗之一：
（一）在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)、子公司擔(dān)任過法務(wù)、合規(guī)等職位；
（二）期貨監(jiān)管部門、自律組織工作經(jīng)驗；
（三）民商事審判工作經(jīng)驗或豐富的律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗；
（四）期貨業(yè)務(wù)或法律業(yè)務(wù)教學(xué)研究工作經(jīng)驗；
（五）調(diào)解組織工作經(jīng)驗，并通過國家統(tǒng)一法律執(zhí)業(yè)資格考試取得法律執(zhí)業(yè)資格等。
第八條 調(diào)解員的聘任
符合調(diào)解員資格條件且有意愿從事期貨糾紛調(diào)解工作的律師，應(yīng)當(dāng)向調(diào)解機(jī)構(gòu)相關(guān)部門提出申請，調(diào)解機(jī)構(gòu)相關(guān)部門對決定聘任的律師頒發(fā)調(diào)解員聘書，列入調(diào)解員名冊，并通過調(diào)解機(jī)構(gòu)網(wǎng)站對外公布。
第九條 調(diào)解員的解聘
在聘任期內(nèi),調(diào)解員出現(xiàn)以下情形之一的，調(diào)解機(jī)構(gòu)將予以解聘：
（一）主動提出辭任或因工作、身體等原因不適宜繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員；
（二）涉及刑事犯罪或受到重大行政處罰；
（三）在調(diào)解過程中,有違公平、公正、中立原則；
（四）接受當(dāng)事人或代理人請客、饋贈或提供的其他利益；
（五）無正當(dāng)理由拒絕接受調(diào)解組織安排的調(diào)解培訓(xùn)或調(diào)解任務(wù)；
（六）以調(diào)解員身份對外參加活動、發(fā)表文章或授課的，未事先征得調(diào)解機(jī)構(gòu)同意；
（七）其他違反本規(guī)則規(guī)定或不適宜繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員的情形。
調(diào)解機(jī)構(gòu)對律師調(diào)解員予以解聘的，將收回調(diào)解員聘書，移出調(diào)解員名冊，并通過調(diào)解機(jī)構(gòu)網(wǎng)站更新調(diào)解員名冊。
第十條 調(diào)解員的選任
調(diào)解員的選任按照以下規(guī)定執(zhí)行：
（一）獨任調(diào)解：由一名調(diào)解員單獨調(diào)解。當(dāng)事人共同協(xié)商選定一名調(diào)解員，也可以直接委托調(diào)解機(jī)構(gòu)代為選定調(diào)解員。
（二）合議調(diào)解：三名調(diào)解員組成調(diào)解小組進(jìn)行合議調(diào)解，其中至少一名調(diào)解員需具有五年以上期貨法律實務(wù)經(jīng)驗。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)協(xié)商選定兩名調(diào)解員或各自選定一名調(diào)解員，也可共同委托調(diào)解機(jī)構(gòu)幫助其選定或指定調(diào)解員，調(diào)解機(jī)構(gòu)另行指定一名調(diào)解員。首席調(diào)解員由當(dāng)事人雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由調(diào)解機(jī)構(gòu)指定一名首席調(diào)解員。
第十一條 調(diào)解員回避事由
律師調(diào)解員有下列情形之一的，應(yīng)主動申請回避：
（一）曾在同一糾紛所涉機(jī)構(gòu)任職或提供過法律服務(wù)；
（二）是當(dāng)事人或其代理人的近親屬；
（三）與當(dāng)事人或其代理人存在其他利害關(guān)系，可能影響調(diào)解工作的公平公正的，或存在調(diào)解機(jī)構(gòu)認(rèn)為調(diào)解員應(yīng)當(dāng)回避的其他情形的。；
（四）與糾紛有利害關(guān)系；
（五）其他可能影響公正調(diào)解的情形。
第十二條 申請調(diào)解員回避
當(dāng)事人認(rèn)為調(diào)解員與當(dāng)事人或其代理人有其他關(guān)系，可能影響公正調(diào)解，有權(quán)申請調(diào)解員回避。
當(dāng)事人或其代理人要求回避的，應(yīng)在收到調(diào)解員告知書后提出，并提交書面回避申請書和相應(yīng)證明材料?；乇苁掠稍谡{(diào)解開始后得知的，可以在調(diào)解結(jié)束前提出。
回避申請書應(yīng)列明申請人、需回避人員、回避情形、事實和理由等內(nèi)容，并由申請人或其代理人簽名或蓋章。
第十三條 調(diào)解員更換
調(diào)解員無法履行、無法繼續(xù)履行或不適合履行職責(zé)的，調(diào)解機(jī)構(gòu)將重新指定其他調(diào)解員。重新確定調(diào)解員后，已經(jīng)進(jìn)行的調(diào)解程序是否重新進(jìn)行，由新任調(diào)解員決定。
第三章 調(diào)解申請與受理
第十四條 調(diào)解申請材料
當(dāng)事人申請調(diào)解應(yīng)提交以下材料：
（一）調(diào)解申請書。應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人基本信息（當(dāng)事人的姓名或名稱、住所、電話號碼、電子郵件以及其他可能的聯(lián)系方式等）、調(diào)解請求、爭議事實和證據(jù)清單等。
（二）身份證明文件。當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交中華人民共和國居民身份證或其他有效身份證明文件；當(dāng)事人為法人單位或分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人證明、法定代表人身份證復(fù)印件。
（三）證據(jù)材料，用于證明調(diào)解申請書事實理由的期貨和衍生品交易明細(xì)、合同、協(xié)議等相關(guān)文件復(fù)印件，并簽字或蓋章確認(rèn)。
（四）當(dāng)事人委托代理人參與調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)提交書面授權(quán)委托書、當(dāng)事人及代理人身份證明文件復(fù)印件。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托代理人姓名、身份證件類型及號碼、聯(lián)系方式、委托期限和代理權(quán)限等，并由委托人簽名或者蓋章。代理人是律師的，提供律所函、律師執(zhí)業(yè)證書；代理人是單位員工的，提交在職證明材料、身份證復(fù)印件；代理人是當(dāng)事人近親屬的，提交近親屬關(guān)系的證明材料、代理人身份證復(fù)印件。
（五）其他調(diào)解機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的材料。
第十五條 調(diào)解受理程序
在發(fā)生爭議前，當(dāng)事人已經(jīng)約定調(diào)解條款的，調(diào)解機(jī)構(gòu)可以根據(jù)調(diào)解條款及當(dāng)事人申請進(jìn)行審查，決定是否受理；未約定調(diào)解條款的，調(diào)解機(jī)構(gòu)在收到申請人調(diào)解申請后，符合受理條件的，征得被申請人同意后，可以進(jìn)行調(diào)解。
被申請人在收到調(diào)解機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)送的文件后，應(yīng)當(dāng)書面確認(rèn)是否同意調(diào)解。被申請人未在規(guī)定的期限內(nèi)確認(rèn)的，視為拒絕調(diào)解。
第十六條 受理結(jié)果通知
調(diào)解機(jī)構(gòu)收到被申請人同意調(diào)解的答復(fù)后，予以受理并以書面方式通知當(dāng)事人。
調(diào)解機(jī)構(gòu)收到被申請人不同意調(diào)解的答復(fù)或被申請人逾期未予答復(fù)的，應(yīng)書面通知通知申請人不予受理申請。
當(dāng)事人共同提出調(diào)解申請的，調(diào)解機(jī)構(gòu)應(yīng)審查并告知當(dāng)事人是否受理。
第十七條 受理條件
調(diào)解機(jī)構(gòu)對符合下列條件的申請應(yīng)當(dāng)予以受理：
（一）有調(diào)解申請書；
（二）有具體的事實、理由和請求；
（三）屬于本指引第三條規(guī)定的糾紛類型；
第十八條 不予受理的情形
有下列情形之一的，調(diào)解機(jī)構(gòu)不予受理：
（一）同一糾紛已經(jīng)進(jìn)入訴訟或仲裁程序且未中止的；
（二）同一糾紛已經(jīng)調(diào)解機(jī)構(gòu)調(diào)解結(jié)案，或已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結(jié)果；
（三）一方當(dāng)事人提出調(diào)解申請，另一方當(dāng)事人明確拒絕調(diào)解的；
（四）其他不符合受理條件的情形。
第十九條 強(qiáng)制調(diào)解
普通交易者與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛并提出調(diào)解請求的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得拒絕。
糾紛屬于法律規(guī)定不得拒絕調(diào)解的情形的，可依據(jù)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等采取便利當(dāng)事人的簡化受理程序。
第四章 調(diào)解程序規(guī)則
第二十條 當(dāng)事人程序性權(quán)利
當(dāng)事人在調(diào)解過程中，享有如下權(quán)利：
（一）提出、變更調(diào)解請求；
（二）選擇調(diào)解員；
（三）申請調(diào)解員回避；
（四）決定是否同意調(diào)解，但法律規(guī)定不得拒絕調(diào)解的除外；
（五）委托代理人參與調(diào)解；
（六）邀請證人、鑒定人、翻譯人員等作為輔助人員參與調(diào)解。
第二十一條 當(dāng)事人程序性義務(wù)
當(dāng)事人在調(diào)解中應(yīng)履行如下義務(wù)：
（一）如實陳述糾紛事實,提供證明材料；
（二）遵守調(diào)解規(guī)則，尊重調(diào)解員及對方當(dāng)事人；
（三）對調(diào)解過程、內(nèi)容和調(diào)解協(xié)議等保密；
（四）自覺履行調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議；
（五）遵守與調(diào)解機(jī)構(gòu)簽訂的其他協(xié)議安排。
第二十二條 調(diào)解方式
在調(diào)解期貨和衍生品糾紛時，律師調(diào)解員可根據(jù)糾紛的復(fù)雜性、當(dāng)事人需求及證據(jù)特點，靈活選用調(diào)解方式，包括但不限于：
（一）現(xiàn)場調(diào)解，可在調(diào)解機(jī)構(gòu)或當(dāng)事人認(rèn)可的地點進(jìn)行；
（二）書面調(diào)解；
（三）網(wǎng)上調(diào)解；
（四）電話調(diào)解等。
第二十三條 簡易調(diào)解
對于標(biāo)的數(shù)額較小或不涉及資金、股權(quán)等給付義務(wù)，或事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的糾紛可以優(yōu)先通過簡易調(diào)解方式解決。簡易調(diào)解由一名調(diào)解員獨任調(diào)解。
在進(jìn)行簡易調(diào)解時，律師調(diào)解員可采取書面調(diào)解、在線調(diào)解、電話調(diào)解等方式開展工作。調(diào)解員應(yīng)保存在糾紛調(diào)解工作中形成的反映、記載調(diào)解過程的書面材料、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等不同形式具有保存價值的歷史記錄，并歸檔。
當(dāng)事人對于適用簡易程序有異議或調(diào)解員發(fā)現(xiàn)糾紛不宜適用簡易調(diào)解程序的，應(yīng)轉(zhuǎn)為普通調(diào)解程序，簡易程序轉(zhuǎn)入普通調(diào)解程序的，調(diào)解期限連續(xù)計算。
第二十四條 涉眾調(diào)解
當(dāng)事人一方或雙方為二人以上，其糾紛標(biāo)的是共同的，或者糾紛標(biāo)的是同一種類的，可以合并調(diào)解，并通知當(dāng)事人。
當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以由當(dāng)事人推選二至五名代表人參與調(diào)解，也可共同委托一至二名代理人參與調(diào)解。共同推選代表人與代理人的，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)當(dāng)事人簽署授權(quán)委托書。未簽署授權(quán)委托書的當(dāng)事人，視為自行參與調(diào)解（明示不同意調(diào)解的除外）。
代表人和代理人的調(diào)解行為對其所代表和代理的當(dāng)事人發(fā)生效力，但代表人和代理人變更、放棄自身請求或者承認(rèn)對方當(dāng)事人請求的，必須經(jīng)被代表和代理的當(dāng)事人書面同意或符合授權(quán)委托書的明確授權(quán)范圍。
第二十五條 小額糾紛快速調(diào)解
期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)方基于自愿原則，與調(diào)解機(jī)構(gòu)所在協(xié)會等事先簽訂協(xié)議，承諾一定金額以下的糾紛適用小額糾紛快速調(diào)解程序
調(diào)解員在事實清楚、責(zé)任明確的前提下，根據(jù)法律、行政法規(guī)、司法解釋、行業(yè)慣例等，依照公平公正的原則，提出書面糾紛解決意見。如投資者同意，機(jī)構(gòu)方指定期限內(nèi)未提出異議的，視為各方當(dāng)事人自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受并依約定履行。投資者不同意調(diào)解方案的，調(diào)解方案對爭議雙方均無約束力，投資者可尋求其他救濟(jì)途徑或適用普通程序進(jìn)行調(diào)解。
機(jī)構(gòu)方無正當(dāng)理由不到場或未經(jīng)調(diào)解員許可中途退場的，調(diào)解正常進(jìn)行；投資者方無正當(dāng)理由不到場或未經(jīng)調(diào)解員許可中途退場的，視為撤回調(diào)解申請，調(diào)解程序終結(jié)。
涉眾調(diào)解不適用小額速調(diào)程序。
第二十六條 示范判決參照適用
在人民法院對選取的示范案件進(jìn)行審理并作出生效判決后，協(xié)會可以接受法院委派或委托，參照示范判決確定的事實認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，對相關(guān)群體性糾紛的其他案件進(jìn)行調(diào)解。
第二十七條 調(diào)解員職責(zé)
（一）組織調(diào)解工作：
1.律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)在調(diào)解程序正式開始前表明身份，告知當(dāng)事人調(diào)解的基本程序、調(diào)解員在調(diào)解中的作用以及與當(dāng)事人之間的關(guān)系，確認(rèn)當(dāng)事人已經(jīng)接受調(diào)解規(guī)則；
2.律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)在首次會議中明確告知當(dāng)事人調(diào)解與訴訟或仲裁的法律效力區(qū)別，告知當(dāng)事人有權(quán)隨時終止調(diào)解；
3.律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審閱和研究糾紛的全部文件和材料，充分了解爭議的關(guān)鍵性問題，通過詢問當(dāng)事人及其他調(diào)解參加人、組織調(diào)解會議等方式調(diào)查糾紛事實；
4.律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述，講解有關(guān)法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)則，解說相關(guān)道德規(guī)范、公序良俗、行業(yè)慣例等，幫助當(dāng)事人分析爭議的要點和當(dāng)事人各自的責(zé)任，引導(dǎo)當(dāng)事人在平等協(xié)商、互諒互讓的基礎(chǔ)上自愿達(dá)成一致意見。
（二）提出調(diào)解建議：
當(dāng)事人無法達(dá)成一致意見的，調(diào)解員可提出調(diào)解建議供當(dāng)事人參考。
（三）制作調(diào)解文書：
經(jīng)過調(diào)解，當(dāng)事人就全部或部分糾紛事項達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，應(yīng)制作書面調(diào)解協(xié)議書。對于沒有達(dá)成調(diào)解協(xié)議的部分糾紛事項，應(yīng)當(dāng)在調(diào)解協(xié)議書中作出明確表述。
調(diào)解不成的，應(yīng)出具調(diào)解終止書，并告知當(dāng)事人可以依法提請仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
（四）其他應(yīng)由調(diào)解員承擔(dān)的職責(zé)。
第二十八條 專業(yè)支持
若糾紛涉及專業(yè)性較強(qiáng)的技術(shù)問題，經(jīng)當(dāng)事人同意，律師調(diào)解員可以委托行業(yè)專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)出具評估意見。
第二十九條 技術(shù)信息支持
律師調(diào)解員要積極使用線上調(diào)解平臺開展工作。利用信息技術(shù)手段加強(qiáng)對調(diào)解工作的管理，提高調(diào)解案件信息電子化水平，深化矛盾糾紛數(shù)據(jù)精細(xì)化統(tǒng)計分析能力，加強(qiáng)重大矛盾糾紛識別、預(yù)警。
第三十條 調(diào)解期限
律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)接受選定或指定后在調(diào)解機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)完成調(diào)解。經(jīng)當(dāng)事人或調(diào)解機(jī)構(gòu)同意可延期，延期后總期限不得超過調(diào)解機(jī)構(gòu)規(guī)定的上限。
調(diào)解過程中因調(diào)解員回避、更換等需要重新確定調(diào)解員的，調(diào)解期限重新計算。
第三十一條 保密義務(wù)
調(diào)解原則上不公開進(jìn)行，當(dāng)事人另有約定的除外。調(diào)解過程不記筆錄。律師調(diào)解員對于有關(guān)調(diào)解的一切事項均應(yīng)保密。除為執(zhí)行所必要外，對調(diào)解協(xié)議書亦應(yīng)保密。
第三十二條 調(diào)解員有權(quán)終止調(diào)解的事由
當(dāng)事人有下列行為之一的，調(diào)解員有權(quán)終止調(diào)解：
（一）偽造證據(jù)，妨礙調(diào)解員調(diào)解糾紛的；
（二）以暴力、威脅、賄買方法阻止證人作證或者指使、賄買、脅迫他人作偽證的；
（三）對工作人員、調(diào)解員、對方當(dāng)事人、證人、鑒定人、翻譯人員，進(jìn)行侮辱、誹謗、誣陷、毆打或者打擊報復(fù)的；
（四）以暴力、威脅或者其他方法阻礙調(diào)解員調(diào)解糾紛的。
第三十三條 調(diào)解程序中止事由
有下列情形之一的，調(diào)解程序中止：
（一）作為當(dāng)事人的自然人死亡，需要等待繼承人表明是否繼續(xù)參加調(diào)解；
（二）作為當(dāng)事人的自然人喪失民事行為能力，尚未確定法定代理人；
（三）作為當(dāng)事人的法人或非法人組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人；
（四）當(dāng)事人因不可抗力，無法參與調(diào)解；
（五）其他應(yīng)中止調(diào)解程序的情形。
中止調(diào)解程序的原因消除后，恢復(fù)調(diào)解程序。中止期間不計入調(diào)解期限。
第三十四條 調(diào)解程序終結(jié)事由
出現(xiàn)下列情形之一，調(diào)解程序終結(jié)：
（一）當(dāng)事人和解或達(dá)成調(diào)解協(xié)議；
（二）一方當(dāng)事人書面聲明退出調(diào)解或以其他方式表明拒絕調(diào)解；
（三）當(dāng)事人在調(diào)解過程中提起訴訟、申請仲裁的；
（四）調(diào)解期限屆滿，當(dāng)事人未能達(dá)成調(diào)解協(xié)議或?qū)崿F(xiàn)和解的；
（五）其他導(dǎo)致調(diào)解難以繼續(xù)進(jìn)行的情形。
第三十五條 調(diào)解終結(jié)后續(xù)處置
調(diào)解程序終結(jié)后，律師調(diào)解員應(yīng)提交書面情況說明至調(diào)解機(jī)構(gòu)。
調(diào)解程序終結(jié)時，調(diào)解員在征得雙方當(dāng)事人同意后，可用書面形式記載調(diào)解過程中當(dāng)事人沒有爭議的事實，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。
除上款規(guī)定的情形之外，當(dāng)事人不得在之后的司法程序、仲裁程序或其他任何程序中，援引對方當(dāng)事人、代理人或調(diào)解員在調(diào)解過程中的任何陳述、意見、觀點、建議以及書面材料，作為其請求、答辯或反請求的依據(jù)。
第五章 調(diào)解協(xié)議與執(zhí)行
第三十六條 調(diào)解協(xié)議制作規(guī)范
經(jīng)過調(diào)解，當(dāng)事人達(dá)成一致意見的，律師調(diào)解員可以依當(dāng)事人的要求，擬訂調(diào)解協(xié)議書。調(diào)解協(xié)議書內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，不得違背公序良俗，不得損害國家利益、社會公共利益和第三方合法權(quán)益。律師調(diào)解員制作的期貨和衍生品糾紛調(diào)解協(xié)議應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：
（一）標(biāo)題應(yīng)明確為“期貨和衍生品糾紛調(diào)解協(xié)議”；
（二）調(diào)解組織名稱、主要調(diào)解過程；
（三）當(dāng)事人的基本情況；
（四）期貨交易糾紛的主要事實、爭議事項；
（五）當(dāng)事人達(dá)成的調(diào)解協(xié)議內(nèi)容、各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、履行方式、期限；
（六）當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)簽字或蓋章，當(dāng)事人為公司的，應(yīng)當(dāng)加蓋公章并由法定代表人簽字；調(diào)解協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明簽署日期。
（七）調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字或蓋章，并由調(diào)解員簽名、調(diào)解機(jī)構(gòu)蓋章后生效，調(diào)解協(xié)議不得違反期貨交易所自律監(jiān)管規(guī)則及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性規(guī)定；
（八）當(dāng)事人各執(zhí)一份，調(diào)解組織留存一份；
（九）調(diào)解協(xié)議即時履行完畢的，應(yīng)當(dāng)予以證明。
第三十七條 司法確認(rèn)申請程序
調(diào)解協(xié)議達(dá)成后，律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。調(diào)解協(xié)議書經(jīng)司法確認(rèn)后，雙方當(dāng)事人不得就同一糾紛再次提起訴訟或申請仲裁。
第三十八條 調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行途徑
在行政機(jī)關(guān)或行業(yè)組織主持下達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，律師調(diào)解員應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人可以通過以下方式獲得強(qiáng)制執(zhí)行力：
（一）向法院申請支付令。雙方當(dāng)事人達(dá)成有給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議后，一方當(dāng)事人未能履行協(xié)議時，另一方當(dāng)事人可以按照《民事訴訟法》的規(guī)定，向有管轄權(quán)的基層人民法院申請支付令。
（二）申請公證機(jī)關(guān)對調(diào)解協(xié)議進(jìn)行公證。一方當(dāng)事人不履行調(diào)解協(xié)議時，另外一方當(dāng)事人可以向公證機(jī)關(guān)申請《執(zhí)行證書》，對方仍不履行的，當(dāng)事人可以憑調(diào)解協(xié)議、《執(zhí)行證書》向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。
（三）調(diào)解轉(zhuǎn)裁決程序。由仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)雙方當(dāng)事人之間的調(diào)解協(xié)議作出仲裁裁決，使其具有終局性效力和強(qiáng)制執(zhí)行力。
當(dāng)事人采取上述保障方式的，調(diào)解機(jī)構(gòu)可予以協(xié)助。
第六章 附則
第三十九條 律師調(diào)解員執(zhí)業(yè)限制
如果調(diào)解不成功，律師調(diào)解員不得在同一糾紛進(jìn)行的仲裁或訴訟程序中擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人、顧問或證人。
第四十條 解釋權(quán)歸屬
本指引由上海市律師協(xié)會金融工具與金融基礎(chǔ)設(shè)施專業(yè)委員會負(fù)責(zé)起草并解釋，并非強(qiáng)制性規(guī)定，僅供律師在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)中參考。
撰寫人：
朱 峰 上海市律師協(xié)會金融工具與金融基礎(chǔ)設(shè)施專業(yè)委員會
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號
