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公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)及風(fēng)控所涉高頻問(wèn)題問(wèn)答清單
1.Q:變更法定代表人是否必須經(jīng)過(guò)原法定代表人的同意?
A：不需要。
新《公司法》未頒布前，原《公司法》第13條僅規(guī)定法定代表人變更時(shí)應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。但在長(zhǎng)期以來(lái)的實(shí)踐過(guò)程中，公司申請(qǐng)變更法定代表人，需要向市監(jiān)局提交舊法定代表人簽署的申請(qǐng)書(shū)，若舊法定代表人不配合，公司便會(huì)因變更法定代表人的事項(xiàng)陷入僵局，不得不訴諸司法。這一規(guī)定折射出登記機(jī)關(guān)對(duì)登記效力與股東會(huì)決議的對(duì)內(nèi)、對(duì)外效力區(qū)分不準(zhǔn)確的問(wèn)題：對(duì)公司內(nèi)部而言，股東會(huì)關(guān)于法定代表人變更的決議生效后，法定代表人即發(fā)生變更，無(wú)需以登記機(jī)關(guān)完成變更登記為生效要件；對(duì)登記機(jī)關(guān)而言，只要變更登記材料齊全、手續(xù)完備，且法定代表人資格符合法定條件，登記機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)依公司申請(qǐng)辦理變更登記，不得拒絕。
2022年3月出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》改變了以上的做法，第33條明確規(guī)定：“市場(chǎng)主體更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（含委派代表）、負(fù)責(zé)人的變更登記申請(qǐng)由新任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（含委派代表）、負(fù)責(zé)人簽署。”這一規(guī)定也被之后修訂的《公司法》吸收，上升為法律規(guī)定。目前《公司法》第35條規(guī)定：“公司申請(qǐng)變更登記，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司法定代表人簽署的變更登記申請(qǐng)書(shū)、依法作出的變更決議或者決定等文件。公司變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)提交修改后的公司章程。公司變更法定代表人的，變更登記申請(qǐng)書(shū)由變更后的法定代表人簽署。”它意味著公司股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議生效后，即便登記機(jī)關(guān)尚未完成變更登記，法定代表人已實(shí)際發(fā)生變更，原法定代表人不再具有法定代表人資格。因此，變更登記申請(qǐng)書(shū)應(yīng)由新任法定代表人簽署，而非原法定代表人，從立法層面消除了變更需經(jīng)原法定代表人同意的障礙。
2.Q:原法定代表人交接時(shí)需要移交哪些材料?
A：需移交以下全部由其保管或控制的公司材料（包括原件及完整副本），具體包括核心證照與身份憑證、財(cái)務(wù)文件、經(jīng)營(yíng)文件、法律文件、權(quán)限與數(shù)據(jù)。
在公司證照方面，應(yīng)包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本（含電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、所有備案印章（公章、財(cái)務(wù)章、合同章、發(fā)票章、法定代表人名章等），以及組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（如適用）、銀行開(kāi)戶許可證、外匯登記證（如有）。身份憑證則需提供法定代表人身份證復(fù)印件（用于業(yè)務(wù)備案）和工商登記數(shù)字證書(shū)（如U盾、CA證書(shū)），這些文件是公司對(duì)外開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)證明。
在財(cái)務(wù)資料方面，需要涵蓋近五年完整的財(cái)務(wù)賬冊(cè)（包括總賬、明細(xì)賬、日記賬）及原始憑證，銀行賬戶信息（賬號(hào)、網(wǎng)銀U盾、密碼器、對(duì)賬單），未報(bào)銷票據(jù)、發(fā)票領(lǐng)購(gòu)簿、未開(kāi)票票據(jù)，以及審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、稅務(wù)申報(bào)表等。此類文件直接關(guān)系公司財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性與合規(guī)性，是交接中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
經(jīng)營(yíng)文件包括資產(chǎn)與合同、人事檔案兩方面的內(nèi)容。其中在資產(chǎn)與合同方面，需移交資產(chǎn)清單（含固定資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)憑證）、正在履行的全部合同（采購(gòu)、銷售、融資、租賃等）及履約情況說(shuō)明，同時(shí)提供客戶名單、供應(yīng)商名錄、重要合作伙伴協(xié)議等經(jīng)營(yíng)核心資料。人事檔案則包括員工勞動(dòng)合同、社保公積金繳納記錄，以及高管薪酬協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制/保密協(xié)議，確保人事管理的延續(xù)性。
法律文件包括公司章程及修正案、股東會(huì)/董事會(huì)決議、工商檔案（含歷次變更材料），未結(jié)訴訟/仲裁案件材料、行政處罰決定書(shū)，以及擔(dān)保文件、抵押登記證明等。這些文件涉及公司的法律合規(guī)性與潛在風(fēng)險(xiǎn)，需完整交接以避免法律糾紛。
數(shù)字權(quán)限部分需移交公司郵箱、管理系統(tǒng)（OA、ERP）、官網(wǎng)后臺(tái)賬號(hào)密碼，政務(wù)平臺(tái)登錄權(quán)限（稅務(wù)、社保、海關(guān)等），以及云存儲(chǔ)密鑰、數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)權(quán)限等。其他關(guān)鍵資料還包括公司許可證/資質(zhì)證書(shū)（行業(yè)特殊許可）、保險(xiǎn)單、資產(chǎn)權(quán)屬證書(shū)（車輛、房產(chǎn)）等，確保新法定代表人能夠全面掌握公司數(shù)字化運(yùn)營(yíng)權(quán)限與資產(chǎn)權(quán)屬狀況。
3.Q:如何更換法定代表人？
A：法定代表人更換可以分為正常情況下的更換與非正常情況下的更換。
其中，正常情況下的更換指由股東會(huì)或股東大會(huì)作出決議，然后由公司向登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。依據(jù)《市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》第8條第（6）項(xiàng)、第24條規(guī)定，公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。其變更的流程包括內(nèi)部決策程序、準(zhǔn)備申請(qǐng)材料、提交申請(qǐng)、登記機(jī)關(guān)受理與審查、核準(zhǔn)登記與換發(fā)執(zhí)照、公示、后續(xù)事項(xiàng)，具體流程如下：
①內(nèi)部決策程序：根據(jù)公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或執(zhí)行董事（適用于股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的有限責(zé)任公司）作出變更法定代表人的有效決議或決定，決議/決定中需明確記載原法定代表人姓名、新法定代表人姓名，以及同意變更的意愿，需確保該決議/決定的作出程序符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，以避免程序瑕疵導(dǎo)致后續(xù)登記被拒或產(chǎn)生爭(zhēng)議。
②準(zhǔn)備申請(qǐng)材料：根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)的要求，準(zhǔn)備齊全的變更登記申請(qǐng)材料。核心材料通常包括：《公司登記（備案）申請(qǐng)書(shū)》（需由新任法定代表人簽署）；變更決議或決定；修改后的公司章程或公司章程修正案（若法定代表人信息記載于章程中，則需修改章程并提交修改后的章程或修正案）；新任法定代表人的任職文件及身份證明文件復(fù)印件；原法定代表人的免職文件（如適用）；營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本原件；法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定變更法定代表人必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證件復(fù)印件；指定代表或者共同委托代理人授權(quán)委托書(shū)及代理人身份證明復(fù)印件（如委托他人辦理）；市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)要求的其他文件。
③提交申請(qǐng)：公司應(yīng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)（通常是原登記的市場(chǎng)監(jiān)督管理局）提交變更登記申請(qǐng)。提交方式可選擇現(xiàn)場(chǎng)提交（到登記機(jī)關(guān)辦事大廳）、線上提交（通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或當(dāng)?shù)卣?wù)服務(wù)網(wǎng)的企業(yè)登記平臺(tái)）或郵寄提交（具體看當(dāng)?shù)匾?guī)定）。
④登記機(jī)關(guān)受理與審查：登記機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)后，對(duì)提交的材料進(jìn)行形式審查。主要審查材料是否齊全、是否符合法定形式。材料齊全、符合法定形式的，登記機(jī)關(guān)予以受理。登記機(jī)關(guān)認(rèn)為需要核實(shí)的，可以進(jìn)行核實(shí)（實(shí)質(zhì)審查）。
⑤核準(zhǔn)登記與換發(fā)執(zhí)照：經(jīng)審查（及核實(shí)）符合規(guī)定的，登記機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予變更登記的決定。登記機(jī)關(guān)在登記系統(tǒng)中更新法定代表人信息。登記機(jī)關(guān)換發(fā)新的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本（營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的法定代表人信息變更為新任法定代表人）。
⑥公示：變更登記完成后，登記機(jī)關(guān)會(huì)將變更信息通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。
⑦后續(xù)事項(xiàng)：
印章變更：領(lǐng)取新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)及時(shí)到公安機(jī)關(guān)指定刻章點(diǎn)更換公司公章、財(cái)務(wù)章、合同章、發(fā)票章、法定代表人名章等印鑒。舊章需按規(guī)定繳銷，未更換印章可能導(dǎo)致新法定代表人無(wú)法有效行使職權(quán)或產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。
銀行賬戶變更：持新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照、新公章、法定代表人身份證等，到公司開(kāi)戶銀行辦理銀行賬戶預(yù)留印鑒（法定代表人名章）及賬戶信息變更手續(xù)，否則可能影響公司資金往來(lái)。
稅務(wù)登記變更：持新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照等到主管稅務(wù)機(jī)關(guān)辦理稅務(wù)登記信息的變更。
社保、公積金賬戶變更：到社保、公積金管理部門(mén)變更相關(guān)登記信息。
其他資質(zhì)、許可變更：如果公司持有其他許可證或資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記等），且證書(shū)上記載了法定代表人信息的，也需及時(shí)到相應(yīng)主管部門(mén)辦理變更手續(xù)。
通知相關(guān)方：及時(shí)通知客戶、供應(yīng)商、債權(quán)人、債務(wù)人等業(yè)務(wù)伙伴，告知法定代表人變更事宜。
非正常情況下的更換存在以下兩種情況：
第一，股東意圖更換現(xiàn)任法定代表人，但現(xiàn)任法定代表人掌握公司印章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等資料且拒不配合，致使無(wú)法順利辦理法定代表人變更登記。這種情況常發(fā)生在公司控制權(quán)爭(zhēng)奪中（見(jiàn)Q4）。
第二，在自然人空掛法定代表人之名而與公司沒(méi)有實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)或者具有實(shí)際關(guān)聯(lián)但亟需滌除登記，即現(xiàn)任法定代表人想滌除登記，但股東不予出具決議或公司不予辦理變更登記（見(jiàn)Q5）。
4.Q:現(xiàn)任法定代表人拒絕移交公司印章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等資料，致使無(wú)法順利完成變更登記該如何處理？
A：原法定代表人或管理層拒絕移交公司印章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證照時(shí)，可通過(guò)內(nèi)部救濟(jì)與施壓、申請(qǐng)補(bǔ)辦、提起訴訟、報(bào)案等方式解決，具體如下：
①內(nèi)部救濟(jì)與施壓：首先，可立即召開(kāi)股東會(huì)（或董事會(huì)，依章程而定），通過(guò)正式?jīng)Q議，明確要求原法定代表人限期移交公司印章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、財(cái)務(wù)資料、公司文件等全部公司財(cái)產(chǎn)，并在決議中載明原法定代表人的移交義務(wù)、移交清單、移交期限及逾期不交的法律責(zé)任。同時(shí)，可以以公司名義向原法定代表人發(fā)送加蓋公章的書(shū)面《催告函》，要求其限期移交，并告知其行為違反《公司法》第180條（忠實(shí)勤勉義務(wù)）及公司章程，公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利，可要求其賠償損失，承擔(dān)刑事責(zé)任等。
②申請(qǐng)補(bǔ)辦：若施壓無(wú)效，在因公章或營(yíng)業(yè)執(zhí)照缺失，導(dǎo)致無(wú)法進(jìn)行簽約、報(bào)稅、開(kāi)戶等經(jīng)營(yíng)行為的情況下，可采取行政補(bǔ)辦措施緊急恢復(fù)經(jīng)營(yíng)。在補(bǔ)辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照時(shí)，需向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)掛失。
③法律途徑：提起“公司證照返還糾紛”之訴，要求在任法定代表人返還公司公章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等資料。可以以公司為原告，原法定代表人為被告向法院起訴，訴求法院責(zé)令原法定代表人向公司返還該公司公章、財(cái)務(wù)資料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等文件資料，并賠償因拒不交出給公司造成的損失。在訴訟過(guò)程中，公司需提供充分證據(jù)，如公司章程、股東會(huì)決議、溝通記錄等，證明對(duì)方負(fù)有保管或移交義務(wù)，以及其拒不交出的行為和公司因此遭受的損失。此外，若情況緊急，公司可根據(jù)《民事訴訟法》相關(guān)規(guī)定，向法院申請(qǐng)行為保全，禁止原法定代表人或管理層使用、隱匿公司公章及其他公司印章，禁止其代表公司簽署任何文件，并責(zé)令其將公司印章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等資料移交給指定的第三方單位代為保管，但是實(shí)踐中法院就是否支持保全申請(qǐng)也存在爭(zhēng)議。（見(jiàn)Q6）
④向公安機(jī)關(guān)報(bào)案：在公司股東會(huì)決議變更法定代表人后，原法定代表人即失去公司法定代表人的身份資格，其無(wú)權(quán)繼續(xù)占有管理公司公章和財(cái)務(wù)資料等文件資料，若無(wú)正當(dāng)理由拒不歸還，涉嫌非法侵占公司財(cái)物，可嘗試以《刑法》“侵占罪”報(bào)案（但實(shí)踐中立案難度較大）。
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上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司訴吳某梅公司證照返還糾紛案
入庫(kù)編號(hào)：2024-08-2-272-001
法院生效裁判認(rèn)為，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為:(一)上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司的訴訟主體資格問(wèn)題;(二)吳某梅是否需要向上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司返還上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司公章、公司財(cái)務(wù)章、法人一證通、法定代表人印章、財(cái)務(wù)賬冊(cè)及公司對(duì)外經(jīng)營(yíng)的合同等公司證照。
第一，上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司是本案適格訴訟主體。根據(jù)上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司章程規(guī)定，上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司的法定代表人由執(zhí)行董事?lián)危虾Ｅ湍成虡I(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司登記的現(xiàn)任法定代表人及執(zhí)行董事均為張某海。法定代表人作為最基礎(chǔ)的公司意志代表機(jī)關(guān)，是法人當(dāng)然的訴訟意志代表，在法定代表人與公司公章分離的情況下，簽署起訴狀并履行相應(yīng)訴訟行為，應(yīng)視為公司的訴訟行為。
第二，吳某梅應(yīng)向上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司返還上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司公章、公司財(cái)務(wù)章、法人一證通,法定代表人印章、財(cái)務(wù)賬冊(cè)及公司對(duì)外經(jīng)營(yíng)的合同等公司證照。《中華人民共和國(guó)民法典》第二百三十五條規(guī)定，無(wú)權(quán)占有不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)的，權(quán)利人可以請(qǐng)求返還原物。公司作為法人組織，其證照、印鑒、財(cái)務(wù)賬冊(cè)、財(cái)務(wù)資料等必定是由公司具體的管理人員掌管、占有和使用。上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司對(duì)公司證照、印鑒等公司證照管理無(wú)特別規(guī)定，則上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司的法定代表人是公司證照的法定和當(dāng)然的管理人。吳某梅作為上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司的股東、監(jiān)事（吳某梅原為該公司法定代表人及執(zhí)行董事，后經(jīng)股東會(huì)決議，變更為監(jiān)事），無(wú)論基于何種理由占有公司證照、印鑒等公司證照，只要公司要求返還，無(wú)權(quán)占有人吳某梅即應(yīng)返還。吳某梅抗辯稱，本案實(shí)質(zhì)是張某海為其個(gè)人利益提出的訴訟，司法應(yīng)尊重公司自治。對(duì)此，上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司當(dāng)前并未形成有關(guān)公司證照管理的規(guī)定，在此情況下，上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司依法可要求吳某梅返還公司證照。法院支持上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司相應(yīng)訴訟請(qǐng)求之后，上海磐某商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理公司的股東之間仍可就公司證照管理模式通過(guò)公司自治的方式進(jìn)行協(xié)商，吳某梅作為公司股東，依然有權(quán)通過(guò)行使股東權(quán)利參與公司治理與監(jiān)督。
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冀顯翼、廣州思坦德電子商務(wù)有限公司公司證照返還糾紛一案
案號(hào)：（2020)粵01民終9732號(hào)
廣州市天河區(qū)人民法院認(rèn)為，一審法院認(rèn)為：公司公章、財(cái)務(wù)印鑒、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等是公司處理內(nèi)外事務(wù)的印鑒、證照，屬于公司的合法財(cái)產(chǎn)。冀顯翼在擔(dān)任思坦德電商公司法定代表人期間保管有思坦德電商公司及其下屬分公司的公章、財(cái)務(wù)印鑒、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等證照是基于履行職務(wù)行為的需要，依據(jù)股東會(huì)決議，當(dāng)其不再擔(dān)任公司法定代表人時(shí)，上述證照理應(yīng)返還。此外，廣州市天河區(qū)人民法院還判決冀顯翼協(xié)助辦理公司法定代表人變更登記手續(xù)并支持了公司的律師費(fèi)損失。
廣州中院認(rèn)為公司公章、財(cái)務(wù)印鑒、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等是公司處理內(nèi)外事務(wù)的印鑒、證照，屬于公司的合法財(cái)產(chǎn)。并認(rèn)為思坦德電商公司為維護(hù)自己的合法權(quán)益，順利拿回公司證照、辦理法定代表人變更登記等事宜，不得不委托律師處理相關(guān)法律事務(wù)，并由此產(chǎn)生了律師費(fèi)，也為此提交了委托代理合同、律師費(fèi)發(fā)票等證據(jù)材料。思坦德電商公司的上述損失與冀顯翼拒不配合辦理返還證照及職務(wù)交接事宜的行為有直接的因果關(guān)系，是冀顯翼侵害思坦德電商公司的權(quán)益而給其造成的直接損失，冀顯翼應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)損害賠償責(zé)任。二審駁回上訴，維持原判。
5.Q:現(xiàn)任法定代表人想滌除登記，但股東不予出具決議或公司不予辦理變更登記，該如何處理？
A：可通過(guò)協(xié)商溝通、申請(qǐng)行政機(jī)關(guān)介入或提起訴訟等方式解決，具體如下：
①協(xié)商溝通：嘗試與公司管理層、股東或原法定代表人進(jìn)行充分溝通，說(shuō)明變更法定代表人的原因和必要性，如公司戰(zhàn)略調(diào)整、原法定代表人離職等，告知其不配合可能帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，爭(zhēng)取其理解與配合。
②發(fā)出書(shū)面通知：若協(xié)商無(wú)果，可向公司發(fā)出書(shū)面通知，正式表達(dá)要求變更法定代表人的意愿，并限定合理期限要求公司處理，同時(shí)保留好通知送達(dá)憑證，如快遞單號(hào)、簽收記錄等。
③向登記機(jī)關(guān)投訴：若公司仍不配合，可向公司登記機(jī)關(guān)（通常為當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)）投訴，說(shuō)明公司不配合變更法定代表人的情況，請(qǐng)求工商部門(mén)介入?yún)f(xié)調(diào)。登記機(jī)關(guān)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，要求公司限期辦理變更登記。
④提起法律訴訟：若上述方法均無(wú)效，可向法院提起訴訟，以公司為被告，請(qǐng)求法院判令公司履行協(xié)助變更法定代表人的義務(wù)，并可要求其承擔(dān)因不配合變更給原告造成的損失。
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張某訴閬中某房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司請(qǐng)求變更公司登記糾紛案
入案編號(hào)：2023-08-2-264-003
法院生效裁判認(rèn)為，張某提交了證據(jù)證明代表閬中某公司對(duì)外開(kāi)展民事活動(dòng)和對(duì)內(nèi)行使管理的人均系韓某，張某并未行使《公司法》規(guī)定的法定代表人參與公司經(jīng)營(yíng)管理的職權(quán)，系屬名義上的法定代表人，有違公司法規(guī)定，閬中某公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)變更法人登記。因張某不是閬中某公司的股東，無(wú)法通過(guò)提起召開(kāi)股東(大)會(huì)等內(nèi)部救濟(jì)途徑變更法人登記，故其請(qǐng)求閬中某公司向工商登記機(jī)關(guān)滌除張某作為該公司法定代表人的登記，應(yīng)當(dāng)?shù)玫街С帧?/span>
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韋某某訴新疆某房地產(chǎn)公司、新疆某投資公司、資公司請(qǐng)求變更公司登記糾紛案
入庫(kù)編號(hào)：2023-08-2-264-002
法院生效裁判認(rèn)為，法定代表人是對(duì)外代表公司意志的機(jī)關(guān)之一，登記的法定代表人依法具有公示效力，但就公司內(nèi)部而言，公司和法定代表人之間為委托法律關(guān)系，法定代表人行使代表人職權(quán)的基礎(chǔ)為公司權(quán)力機(jī)關(guān)的授權(quán)，公司權(quán)力機(jī)關(guān)終止授權(quán)則法定代表人對(duì)外代表公司從事民事活動(dòng)的職權(quán)終止，公司依法應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理工商變更登記。
本案中，《新疆某房地產(chǎn)公司章程》第13條規(guī)定，某塔公司股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)選舉和更換董事。第19條規(guī)定，董事會(huì)董事由股東委派，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東會(huì)決議，董事長(zhǎng)由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，第26條規(guī)定，董事長(zhǎng)為公司法定代表人,。2013年3月26日，某塔公司成立，韋某某是某塔公司股東某塔投資公司委派的董事，依據(jù)公司章程經(jīng)董事會(huì)選舉為董事長(zhǎng)，依據(jù)章程擔(dān)任公司法定代表人，并辦理了工商登記。因此，韋某某系受公司權(quán)力機(jī)關(guān)委托擔(dān)任公司法定代表人。
2017年7月18日，某集團(tuán)公司下發(fā)《關(guān)于干部免職的決定》，免除韋某某某塔公司董事長(zhǎng)、法定代表人職務(wù)。2017年7月20日某塔投資公司依據(jù)某集團(tuán)公司上述干部免職決定，向韋某某發(fā)出《免職通知書(shū)》，免去韋某某公司董事長(zhǎng)、法定代表人職務(wù)。《免職通知書(shū)》還載明:“本公司作為新疆寶塔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的控股股東，有權(quán)決定該公司董事長(zhǎng)、法定代表人任免。本公司已將對(duì)你的免職決定通知另一股東新疆某甲投資公司，該公司未提出異議。本通知自發(fā)出之日生效。"”韋某某被免職后，未在該公司工作,也未從公司領(lǐng)取報(bào)酬。本案訴訟中，某鴻公司明確其知曉并同意公司決定，因此，可以認(rèn)定某塔公司兩股東已經(jīng)就韋某某免職作出股東會(huì)決議并通知了韋某某，該決議符合某塔公司章程規(guī)定，不違反法律規(guī)定，依法產(chǎn)生法律效力，雙方的委托關(guān)系終止，韋某某已經(jīng)不享有公司法定代表人的職責(zé)。《公司法》第13條規(guī)定:“公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記”，某塔公司應(yīng)當(dāng)依法辦理法定代表人變更登記。
按照原國(guó)家工商行政管理局制定的《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》(1999年修訂)第6條“企業(yè)法人申請(qǐng)辦理法定代表人變更登記，應(yīng)當(dāng)向原企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交下列文件:(一)對(duì)企業(yè)原法定代表人的免職文件;(二)對(duì)企業(yè)新任法定代表人的任職文件;(三)由原法定代表人或者擬任法定代表人簽署的變更登記申請(qǐng)書(shū)”以及第7條“有限責(zé)任公司或者股份有限公司更換法定代表人需要由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議作出決議…”之規(guī)定，某塔公司只需提交申請(qǐng)書(shū)以及對(duì)原法定代表人的免職文件、新法定代表人的任職文件，以及股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議作出決議即可自行辦理工商變更登記。本案中，韋某某被免職后其個(gè)人不具有辦理法定代表人變更登記的主體資格，某塔公司亦不依法向公司注冊(cè)地工商局提交變更申請(qǐng)以及相關(guān)文件，導(dǎo)致韋某某在被免職后仍然對(duì)外登記公示為公司法定代表人，在某塔公司相關(guān)訴訟中被限制高消費(fèi)等，已經(jīng)給韋某某的生活造成實(shí)際影響，侵害了其合法權(quán)益。除提起本案訴訟外，韋某某已無(wú)其他救濟(jì)途徑，故韋某某請(qǐng)求某塔公司辦理工商變更登記，依法有據(jù)，應(yīng)予支持。至于本案判決作出后，某塔公司是否再選任新的法定代表人，屬于公司自治范疇，本案不予處理。綜上，再審法院認(rèn)為，原一審、二審判決以某塔公司未形成決議等為由駁回韋某某的訴訟請(qǐng)求有誤，依法予以糾正，韋某某請(qǐng)求某塔公司辦理工商變更登記的請(qǐng)求成立，應(yīng)予支持。某塔投資公司、某鴻公司僅是某塔公司的股東，且其已經(jīng)就免除韋某某法定代表人作出決議，依法也非辦理變更登記的義務(wù)主體，韋某某請(qǐng)求該兩公司辦理或協(xié)助辦理法定代表人工商變更登記，依據(jù)不足，不予支持。
6.Q:原法定代表人拒不交出公司證照等資料，在情況緊急的情況下，該如何申請(qǐng)行為保全？
A：向法院申請(qǐng)行為保全首先需要滿足四個(gè)要件：（1）情況緊急：具體情形可包括原法定代表人可能隱匿、毀損公章或營(yíng)業(yè)執(zhí)照，正在以公司名義簽署損害公司利益的合同，或因拒不交接導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)癱瘓等；（2）需以提起訴訟為前提；（3）具有一定勝訴可能性：即需提供股東會(huì) / 董事會(huì)罷免原法定代表人的決議、新法定代表人任命文件等，證明其已無(wú)權(quán)持有公章；（4）不采取保全措施將造成難以彌補(bǔ)的損害。
此外，申請(qǐng)的具體流程包括準(zhǔn)備申請(qǐng)材料、向有管轄權(quán)的法院提出申請(qǐng)、法院審查與裁定、法院執(zhí)行保全措施幾個(gè)環(huán)節(jié)。在準(zhǔn)備申請(qǐng)材料環(huán)節(jié)，需要準(zhǔn)備的材料具體有行為保全申請(qǐng)書(shū)、主體資格文件、證據(jù)材料、擔(dān)保文件。
但是需要注意的是，公司證照返還糾紛中，有關(guān)保全的案例相對(duì)較少，法院就是否支持保全申請(qǐng)也存在爭(zhēng)議，實(shí)踐中主要存在以下幾種觀點(diǎn)：
（一）公司證照返還糾紛中，如申請(qǐng)扣押公司證照、印章等，將影響公司正常經(jīng)營(yíng)，不予支持保全申請(qǐng)
在(2019)晉0321民初868號(hào)之一案中，山西省平定縣人民法院認(rèn)為：
申請(qǐng)人山西森宇房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司于2019年5月15日向本院申請(qǐng)?jiān)V訟保全，申請(qǐng)事項(xiàng)為：1、請(qǐng)依法立即扣押被申請(qǐng)人非法持有的山西森宇房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本原件。2、請(qǐng)依法立即扣押被申請(qǐng)人非法持有的山西森宇房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司公司公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章；銀行U盾（密碼器）及財(cái)務(wù)賬冊(cè)、會(huì)計(jì)憑證等。經(jīng)過(guò)聽(tīng)證會(huì)、第二次庭審調(diào)解結(jié)束后，申請(qǐng)人又于2019年8月29日向本院申請(qǐng)?jiān)V訟保全，申請(qǐng)事項(xiàng)為：請(qǐng)依法立即對(duì)被申請(qǐng)人非法持有的山西森宇房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本、公司公章、合同專用章及財(cái)務(wù)賬冊(cè)、會(huì)計(jì)憑證采取保全措施。
本院經(jīng)審查認(rèn)為，保全措施會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)，引發(fā)不必要的社會(huì)矛盾，對(duì)申請(qǐng)人的保全申請(qǐng)，本院不予支持。
（二）公司證照返還糾紛中，支持查封公司證照、印章等的保全申請(qǐng)
在(2020)京01民終174號(hào)案中，北京市石景山區(qū)人民法院認(rèn)為：
另，胡建明認(rèn)可營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、人民銀行開(kāi)戶許可證、公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章、U盾2個(gè)及2009年-2015年財(cái)務(wù)賬冊(cè)在其處保存。2019年8月1日，三地曼礦業(yè)公司提出保全申請(qǐng)，要求保全營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、人民銀行開(kāi)戶許可證、公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章、U盾2個(gè)及2009年-2015年財(cái)務(wù)賬冊(cè)，于2019年8月27日交納保全費(fèi)并提供擔(dān)保。一審法院就保全事宜多次聯(lián)系胡建明，因其工作原因，三地曼礦業(yè)公司及胡建明于2019年10月12日就保全事宜至一審法院進(jìn)行談話，當(dāng)庭查封了營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、人民銀行開(kāi)戶許可證、公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章、U盾2個(gè)，并于2019年10月12日出具民事裁定書(shū)，裁定查封三地曼礦業(yè)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、人民銀行開(kāi)戶許可證、公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章、U盾2個(gè)及2009年-2015年財(cái)務(wù)賬冊(cè)。
（三）行為保全的前提是申請(qǐng)人需證明當(dāng)事人一方的行為可能會(huì)導(dǎo)致案件難以執(zhí)行或造成當(dāng)事人損害；公司公章管理屬于公司內(nèi)部事務(wù)，在公司正常經(jīng)營(yíng)情況下，法院不宜采取保全措施
在(2018)粵2072民初15340號(hào)之二案中，中山市第二人民法院認(rèn)為：
依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百條第一款的規(guī)定，當(dāng)事人向人民法院申請(qǐng)保全的前提條件為可能因當(dāng)事人一方的行為或者其他原因，使判決難以執(zhí)行或者造成當(dāng)事人其他損害。現(xiàn)復(fù)議申請(qǐng)人胡繼洪提交的證據(jù)并未能充分證明廖偉明的行為可能會(huì)導(dǎo)致案件難以執(zhí)行或者造成當(dāng)事人其他損害的情況。此外，本案并未進(jìn)入實(shí)體審理階段，在并無(wú)直接、充分的證據(jù)證明的情況下，本院現(xiàn)暫未能查明廖偉明保管、使用中山市天乙物流發(fā)展有限公司的公章、財(cái)務(wù)專用章、合同專用章、銀行賬戶的開(kāi)戶印鑒、貸款卡、未使用的支票及印章刻制許可證等物品是否已經(jīng)廣東天乙集團(tuán)有限公司、中山市盛麒房地產(chǎn)投資有限公司一致同意，亦暫無(wú)法查明廖偉明的上述保管、使用行為是否已給中山市天乙物流發(fā)展有限公司經(jīng)營(yíng)及中山市坦洲鎮(zhèn)港澳城邦項(xiàng)目的推進(jìn)造成不利影響。
另，公章、印鑒、貸款卡及支票的管理和使用為公司內(nèi)部事務(wù)，在中山市天乙物流發(fā)展有限公司尚處于正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)下，法院不宜采取保全措施，以免對(duì)中山市天乙物流發(fā)展有限公司的經(jīng)營(yíng)及中山市坦洲鎮(zhèn)港澳城邦項(xiàng)目的推進(jìn)造成不利影響。
基于以上事實(shí)，本院認(rèn)為胡繼洪申請(qǐng)本院對(duì)中山市天乙物流發(fā)展有限公司的公司公章、財(cái)務(wù)專用章、合同專用章、銀行賬戶的開(kāi)戶印鑒、貸款卡、未使用的支票及印章刻制許可證采取保全措施缺乏事實(shí)依據(jù)，本院不予支持。