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2012年
5月
31日下午，上海市律師協會信托業務研究委員會與律師學院合作開展了“信托業務法律與合規風險管理”講座。本次講座由信托業務研究委員會主任李憲明律師主講，共有
130多名律師參加了本次講座。
講座分為信托業務與信托產品設計、法律與合規風險管理內容、法律與合規風險管理制度體系、法律與合規風險管理要點四部分。
在“信托業務與信托產品設計”部分，李憲明主任分別介紹了證券類信托、房地產類信托、收益權類信托、私人股權投資信托、另類投資信托，并對上述信托類型的現存交易模式進行了說明。最后，李憲明主任講解了，信托產品設計的制度及信托產品設計原則，就如何設計信托產品，對各位在座律師進行了指導。
在“法律與合規風險管理內容”部分，李憲明主任分別介紹了法律風險與合規風險的基本內容、法律與合規風險管理的必要性、法律與合規風險管理特征。關于法律與合規風險基本內容，李憲明主任講解信托公司風險管理部門設置、法律風險的內容、合規風險的含義、法律風險與合規風險的關系，并具體介紹了操作風險與聲譽風險。關于法律與合規風險管理，李憲明主任從信托的行業特點、制度障礙、外部環境三個角度分別進行了分析。關于法律與合規風險管理特征，李憲明主任從風險多樣性、風險內部化與外部化、風險不確定性三個角度進行了分析。
在“法律與合規風險管理制度體系”部分，李憲明主任首先從宏觀上對整個制度體制進行了描述，接著通過銀行業風險管理制度與信托業專項風險管理制度的對比介紹，使在座律師對信托風險管理制度有了全面的了解。
最后，為了使到場律師在進行信托法律實踐中能切實把握信托的法律與合規風險，李憲明律師對“法律與合規風險管理要點”進行了梳理，分別介紹了項目論證、盡職調查、項目實施與管理、退出終止中存在的一些重要的風險要點，重點說明了信托財產移轉、信托目的合法性、信托財產確定性、第三人代為處理信托事務的責任、公益信托、宣言信托、雙重信托等。
會后，律師們普遍反映通過本次講座對信托業務法律與合規風險管理有了深入的理解，并對主講律師毫無保留地進行授業的行為與精神表示感謝，并期待以后有更多類似的交流與學習機會。
滬公網安備 31010402007129號
