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市律協證券業務研究委員會舉辦“律所從事證券服務業務備案管理”研討會

    日期:2020-06-28     作者:證券業務研究委員會

       由市律協證券業務研究委員會組織、北京煒衡(上海)律師事務所提供支持的“律所從事證券服務業務備案管理”研討會于2020年5月22日下午舉辦,研究會的17位委員和煒衡上海所的律師出席了本次研討會。
      會議由研究會副主任丁德應主持, 煒衡上海所主任郭俊致歡迎辭,并簡要介紹煒衡上海所在上海的發展歷程。研究會主任李強針對證券法修訂做了簡要介紹,提出備案制的放管服,為更多的律所提供了進入資本市場提供法律服務的機會。然后由煒衡上海所律師鄧學敏做關于“證券服務業務備案管理和證券業務風控制度流程”的主題發言, 簡要介紹煒衡上海所的風控與內核制度。研究會副主任孫林分享了上海市《境內首次公開發行股票并上市法律業務風險控制指引》的要點和上海市錦天城律師事務所證券業務內核制度,提出了律所未來計劃開展證券法律服務業務的建議。
        主題分享后,研究會委員們和嘉賓展開了互動交流發言,分享各自律所立項的經驗。研究會委員李備戰律師談到從交易所的角度來看,注冊制是為了明確各方參與主體的責任,律師們需要認真思考哪些業務需要報備。煒衡上海所的金代文律師表示備案制確實給律所參與資本市場帶來了更多的機會,但作為律師需要懷著敬畏之心來看待這件事情。證券業務是有門檻的,作為從事資本市場證券業務的律師事務所,需要有完善的內核制度和溝通機制來為律師業務提供保障,盡心去做好內核工作。委員們討論的內容很豐富,參訓律師表示收獲很多,會議圓滿成功。



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