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9月22日，由上海律協證券專業委員會、上海市財經大學法學院在上海財經大學行政樓一樓報告廳聯合主辦“境內企業境外發行證券及上市法律實務研討會”，現場近120人參加。
上海律協副會長聶衛東、上海財經大學法學院副院長朱曉喆、上海律協證券專業委員會主任范興成、中金公司投資銀行部董事總經理樊華、安永華明會計師事務所審計服務合伙人吳慧珺、上海律協證券專業委員會副主任孫林、徐輝、朱銳出席本次會議。
本次研討會緊密圍繞境內企業境外發行證券的話題，從金融、財務審計、法律等多角度深入剖析，聚焦證券律師在實務中遇到的問題與難點，推動上海市證券律師服務向更高水平發展。
會議伊始，上海律協聶衛東副會長致開幕詞，對本次研討會的召開予以充分肯定，對各位嘉賓和與會者的到來表示感謝和歡迎。
接著，來自中金公司投資銀行部的樊華先生發表了題為“科技企業港股上市的機遇與挑戰——以18C為重點”的主題演講，詳細梳理了港股上市中18C“特專科技”推出的時間線，對比了香港特專科技公司上市制度與科創板上市制度之間的差異，并分享介紹了其對于近期在港股成功上市的黑芝麻智能（2533.HK）的研究與發現，如特專科技行業及可接納領域及產品等。
隨后，來自安永華明會計師事務所的吳慧珺女士發表了題為“企業赴港上市之財務關注點”的主題演講，介紹了會計師在企業赴港上市過程中的主要工作，并就香港上市常見財務關注點展開充分介紹，如赴港上市企業財務報告中出現的可轉換可贖回優先股、區分股與債的必要性、第三方回款的常見情形等。
然后，上海律協證券專業委員會范興成主任發表了題為“A股上市公司境外發股票之策略和法律實務”的主題演講，其從新“國九條”對資本市場的規管、當前A股上市再融資短期壓力、企業境外上市需求、上市確定性、便利性以及拓展國際業務對外匯資金需求、不同資本市場投資者偏好等方面細致剖析A股上市公司境外發行H股的動因，并分別介紹了A股上市公司境外發行H股幾種常見形式以及A股上市公司境外發行H股的相關政策文件。演講最后，介紹了近期討論熱度非常高的美的集團發行H股案例，分析了其股權結構圖及其上市動因、法律監管及上市模式等。
此后，上海證券專業委員會徐輝副主任作為主持人，與孫林副主任、朱銳副主任、商宇洲委員、王麗瓊委員、梁宏俊委員圍繞“境外證券發行上市法律實務及律師執業風險防范”展開了精彩紛呈的圓桌討論。各位律師從自身實踐經歷出發，交流討論了“關于境內企業于新加坡上市項目的經驗與現狀”、“關于境內企業境外上市項目的風險防范與內控制度設計”等與證券法律實務息息相關的問題，獲得與會者的深度共鳴。
最后，上海財經大學法學院副院長朱曉喆對本次研討會做總結致辭，其總結了本次研討會的三大特點，第一是法律與金融的緊密結合；第二是具有極強的專業性；第三是理論與實務的結合，并對本次活動的圓滿成功表示祝賀。
至此，“境內企業境外發行證券及上市法律實務”研討會在熱烈的學術氛圍中圓滿結束。與會者紛紛表示，此次研討會提供了證券法律服務市場最前沿、最實用的實務觀點，為上海證券律師開展境內企業境外發行證券及上市服務提供了新的思路和啟發，是學習與交流的絕佳機會。
滬公網安備 31010402007129號
