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合規(guī)實務(wù)|企業(yè)如何管理環(huán)境第三方機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(二)

    日期:2025-12-15     作者:周瑋(ESG專業(yè)委員會、上海東道律師事務(wù)所)

五、咨詢單位

環(huán)境咨詢單位作為企業(yè)環(huán)境管理中的參與者之一,其對于行為抉擇的建議往往會對事件合法性指向有較大影響。例如部分地區(qū)所推崇的“環(huán)保管家”等,其所提供的行為指導(dǎo),并沒有法律法規(guī)提供責(zé)任分擔(dān)條款,因此其只能作為指導(dǎo),相應(yīng)行為如被認(rèn)定為違法,仍然需要由企業(yè)自行承擔(dān)。

對這類單位的選擇我們認(rèn)為可以從以下幾個方面出發(fā):

  1. 兼聽則明、偏信則暗,對于部分行為的合法性,各個地區(qū)的認(rèn)定并不一定完全一致,因此相對來說最佳的判別方式還是與屬地管理部門的人員直接溝通,并遵循他們的意見和建議來實施。環(huán)保管家們所給予的建議企業(yè)也需要具有自我判斷能力,集思廣益是一種方式,但企業(yè)作為環(huán)保相關(guān)行為的直接責(zé)任人,仍需要慎行。
  2. 對于咨詢單位對企業(yè)環(huán)境管理的建議即使涉刑,其并不能替代企業(yè)承擔(dān)刑事責(zé)任,涉刑時依然以實際行為人作為懲處對象。因此應(yīng)謹(jǐn)慎對待環(huán)境咨詢單位所給出的可能涉刑行為的建議,特別是面對危廢處置和涉重金屬排放相關(guān)的行為,這兩部分是環(huán)境犯罪中的絕對多數(shù),判斷入罪多以實際行為人為準(zhǔn),咨詢機構(gòu)的建議人一般并無關(guān)聯(lián)性。并且這種咨詢機構(gòu)意見造成的行政處罰,也無法成為“主觀無過錯”的認(rèn)定情形。
  3. 咨詢機構(gòu)的選擇,除了對于其過往經(jīng)驗和人員專業(yè)素質(zhì)的自我判斷外,幾乎沒有具有公信力的方式作為征選的依據(jù)。大多數(shù)情況下,依然建議選擇與地方管理部門保持良好溝通的咨詢單位,或者是對于環(huán)境管理事務(wù)具有良好獨立解讀能力的人員或單位。一般來說環(huán)境咨詢要么成為管理部門的傳聲筒,要么就是獨立于管理部門并能夠提出與之具有對抗性觀點的人員或單位。這是兩種偏向,小企業(yè)一般建議直接選擇“傳聲筒”,而大企業(yè)可以更多偏向于“獨立觀點”,獨立觀點往往可以為企業(yè)環(huán)境管理提供更加有判斷力且有利于自己的觀點,“獨立觀點”往往可以為企業(yè)爭取更多權(quán)利和利益。    

六、固廢(危廢)處置單位

根《固體廢物污染環(huán)境防治法》第三十七條明確的規(guī)定了產(chǎn)廢單位未履行處置利用單位主體資格和技術(shù)能力時需要對所造成的環(huán)境污染和生態(tài)破壞承擔(dān)連帶責(zé)任。另外危廢的違法處置只要超過三噸就可能涉刑,因此對于產(chǎn)廢單位來說需要嚴(yán)格履行自身的管理義務(wù),特別是對于危廢的管理,幾乎需要從“產(chǎn)生源頭”關(guān)注到“處置完畢”,否則作為產(chǎn)廢單位,對于損害賠償幾乎沒有“責(zé)任隔離”的成功案例。    

因此我們建議企業(yè)單位在需要選擇固廢(危廢)處置單位時,可以從以下幾個因素進行考慮:

  1. 運輸、利用、處置單位和人員的資質(zhì)需要清楚核實,現(xiàn)階段的處置幾乎是一些代理公司全包的形式完成的。但代理公司往往與多個處置公司之間形成的上下游關(guān)系,這類關(guān)聯(lián)性中需要根據(jù)企業(yè)危廢的產(chǎn)生類目,核實好具有對應(yīng)處置能力的相關(guān)單位資質(zhì)信息,而非僅有代理公司即可。運輸也往往因為代理公司的原因而存在一定不可控性,因此在實際的轉(zhuǎn)移過程中對于車輛人員等資質(zhì)信息,應(yīng)按規(guī)定做好把握,避免遺撒、傾倒等問題的發(fā)生。此外對于固廢(危廢)利用也需要考慮清楚其相應(yīng)能力的證明材料等。
  2. 可設(shè)立處理完畢的回單制度,對于固廢或危廢的處置,產(chǎn)廢單位幾乎很難監(jiān)控到“終點”,因此從安全性考慮,可用合同形式固定“處理回單”,即處置企業(yè)在所涉危廢最終處理完畢后返回給產(chǎn)廢單位一份含照片或相關(guān)說明并蓋章的回單,以明確產(chǎn)廢單位核實和管理義務(wù)的徹底完成。
  3. 對于危廢處置中所涉的鑒定問題,因現(xiàn)有的鑒定機構(gòu)對于物質(zhì)的鑒定往往很容易產(chǎn)生不一致結(jié)論的問題,在機構(gòu)選擇時盡可能的選擇口碑較好較為權(quán)威的機構(gòu)進行。且企業(yè)在經(jīng)營過程中所涉物質(zhì)會根據(jù)原料和產(chǎn)品的變化而變化,因此如有原材料變化時建議及時重新進行鑒定,否則有可能造成結(jié)論不一致。
  4. 對于危廢處置中所可能涉及的豁免情形,一定要注意其所豁免的物質(zhì)和豁免的流程,僅在豁免流程中方才存在豁免,非豁免流程依然需要按規(guī)定處置。特別需要注意現(xiàn)有階段較多實施的水泥窯協(xié)同處置危廢,對于水泥窯是有具體要求的,我們曾接觸過因水泥窯最終被認(rèn)定為不符合規(guī)定而導(dǎo)致被認(rèn)定違法處置的案例,因此一定要核實清楚相應(yīng)協(xié)同處置設(shè)施是否合規(guī)。    

七、拆除單位

對于經(jīng)營單位來說終結(jié)方式大多就是拆除后土地回收再利用,近兩年各地爆出的土地污染糾紛鱗次櫛比,而且多涉及糾紛極大。特別是從事重工業(yè)或者化工等的重點監(jiān)管單位,在拆除設(shè)施、設(shè)備或者建筑物構(gòu)筑物時,需要制定土壤污染防治工作方案。對于土地性質(zhì)如需變更為“一住兩公(住宅、公共管理、公共服務(wù)用地)”的地塊,變更前也都需要做土壤污染狀況調(diào)查。

我們接觸過多個拆除項目后,發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有情形下拆除單位往往對于環(huán)境管理部分并不會嚴(yán)格把控,而更多在意于應(yīng)急管理方面。因此作為實際的經(jīng)營單位來說,要重點關(guān)注拆除過程中的危險廢物產(chǎn)生及處置、土壤狀況的調(diào)查過程與結(jié)論等。在拆除過程并不能完全將項目的環(huán)境管理交由拆除單位處理,不論是最后剩余危廢的處置還是土壤和地下水污染的具體情況,其出現(xiàn)差池后的責(zé)任承擔(dān),經(jīng)營單位是無法做責(zé)任隔離的。

因此在拆除單位的合作中,我們認(rèn)為主要可以考慮以下的幾個因素:

  1. 拆除單位所合作的環(huán)境相關(guān)單位資質(zhì)審核,例如廠區(qū)的拆除中往往會涉及反應(yīng)釜和儲罐等可能定性為危廢的物質(zhì),這類物質(zhì)的處置還兼帶清洗等過程,因此其產(chǎn)物的定性往往存疑,需要經(jīng)營單位自行做好判斷(一般拆除單位會在過程中較為隨意的釋放)。且相應(yīng)物質(zhì)如涉危廢,其處置流程中的申報程序等責(zé)任義務(wù)并非拆除單位,因此如何抉擇處置單位,如何完成相應(yīng)核實義務(wù)和流程,均需經(jīng)營單位把握好。
  2. 土壤狀況調(diào)查雖然在《土壤污染防治法》有部分情形強制的要求,我們?nèi)匀唤ㄗh任何排放污染物的企業(yè),均應(yīng)在土地使用權(quán)人出現(xiàn)變化前,自行完成土壤狀況調(diào)查。即使未進行強制,但是土調(diào)的實施仍然可以給土地的實際狀況提供依據(jù),并可為前后續(xù)的土地使用者之間提供一個較為明確的土壤污染責(zé)任隔離證明。
  3. 拆除過程中的環(huán)境管理參與,通常企業(yè)的拆除因委托第三方代為實施,經(jīng)營單位的人員大多已經(jīng)離職,但環(huán)境管理作為企業(yè)經(jīng)營全過程的參與者,并不能在拆除階段免除。因此建議企業(yè)能夠盡可能的保留部分環(huán)境管理人員至企業(yè)徹底的完成“終結(jié)”,例如拆除過程所產(chǎn)生的污染物如何處理,產(chǎn)生的危廢是否需要委托第三方,是否需要完成相應(yīng)的流轉(zhuǎn)手續(xù)等疑問,均需要環(huán)境管理人員參與。    

結(jié)語

綜上,現(xiàn)有的環(huán)境法律法規(guī)和規(guī)章數(shù)量龐雜,且有兩千多項環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與法律法規(guī)銜接實施,因此對于具體的環(huán)境問題,往往各存爭議。而環(huán)境管理中的諸多問題,均非表象問題,多需要結(jié)合企業(yè)實際情況進行單獨論證,方能較為合理的判斷具體行為的性質(zhì)。環(huán)境法律法規(guī)具體實施中的解讀,法律從業(yè)人員和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)實施中的技術(shù)人員大多也存在不同的觀察路徑和思維。這導(dǎo)致環(huán)境工程或環(huán)境科學(xué)出身的環(huán)境管理人員或環(huán)境執(zhí)法人員來說,一般很難進行獨立的環(huán)境法理論證。對于單純的法律人員來說如無環(huán)境科學(xué)基礎(chǔ)也不太可能對技術(shù)問題進行辨析。因此也導(dǎo)致在環(huán)境管理和執(zhí)法中的實際問題往往存在極多的觀點差異,這類差異多需要針對實際問題單獨進行綜合的技術(shù)和法律分析。