網上投稿
【摘要】《公平競爭審查舉報處理工作規則（征求意見稿）》的發布，標志著公平競爭審查制度在立法和執法層面邁出了重要一步。新規旨在確保大市場建設的穩步推進，通過建立更加規范化和透明化的舉報處理機制，加強對違反公平競爭原則行為的社會監督和法律約束。《工作規則》旨在完善現有的反壟斷和公平競爭審查機制，特別強調了對舉報內容的核實和處理流程。該規則加強了對違反《公平競爭審查條例》行為的監管力度，明確了相關責任人的法律責任。
筆者將圍繞此次發布的征求意見稿，通過上篇和下篇進行系統解讀。上篇主要從法條對比解讀、新增亮點解讀、經典案例分析三部分展開，對條文中的重點內容進行細致分析，并整理歸納實踐中的經典案例，進而引出下篇的主要探討內容，即執法新趨勢與全過程合規舉措，旨在為讀者提供更全面、更深入的理解，促進企業的健康發展和市場的公平競爭。
【關鍵詞】公平競爭審查 舉報處理 對比解讀 整改/廢止 執法趨勢 合規舉措
2024年7月23日，國家市場監督管理總局對外公布了《公平競爭審查舉報處理工作規則（征求意見稿）》（簡稱“《工作規則》”），并廣泛征求社會各界的意見和建議。公眾可以通過多種渠道提交反饋，意見收集的截止日期定于2024年8月1日。《公平競爭審查舉報處理工作規則（征求意見稿）》的發布，標志著公平競爭審查制度在立法和執法層面邁出了重要一步。
首先，新規強化了事前預防和事后監管的重要性，要求政策制定者在政策起草階段就進行競爭風險評估，確保政策措施不限制市場競爭。
其次，新規明確了舉報的受理、核查和處理程序，為公眾提供了明確的參與途徑，增強了政策透明度和公眾信任。新規鼓勵政策制定部門與公平競爭審查部門和反壟斷執法機構之間建立良好的溝通機制，確保政策符合公平競爭的要求。
再次，新規強調了信息公開和公眾監督的作用，要求政策制定部門在政策制定和實施過程中及時公開相關信息，接受公眾監督，并在政策制定前廣泛征求公眾意見，確保政策的公平性和合理性。
最后，新規進一步深化《公平競爭審查條例》中的監管制度，加大了相關責任人的違法責任，明確市場監管部門將依據“三書一函”制度，發出《提醒敦促函》和《約談通知書》等正式文件，以督促相關單位和個人遵守公平競爭的相關規定。
有關《公平競爭審查條例》的系統解讀可參見筆者于2024年6月18日撰寫過的行政機關的緊箍咒“越扎越緊”——試評《公平競爭審查條例》立法變化及趨勢 - 專業文章 - 上海市錦天城律師事務所 (allbrightlaw.com)。《公平競爭審查舉報處理工作規則（征求意見稿）》的立法趨勢體現了中國政府在維護市場公平競爭、優化營商環境方面的堅定決心和明確方向，為大市場建設提供了堅實的法律保障和政策支持。
第一部分 舉報相關規定對比解讀
一、起草背景
對比解讀：
《暫行辦法》主要是為了規范市場監督管理部門處理消費者投訴和舉報的程序，保護消費者的合法權益，維護市場秩序，促進公平競爭。它是在《中華人民共和國消費者權益保護法》等相關法律法規的基礎上制定的，旨在提高市場監督管理部門處理投訴舉報的效率和公正性。
而《工作規則》是響應黨的二十大報告和中央政策中推動構建全國統一大市場并破除地方保護和行政性壟斷的目標，依據《中華人民共和國反壟斷法》和《公平競爭審查條例》，旨在建立健全公平競爭審查機制，強化對政府政策措施的監督，防止和糾正可能排除、限制競爭的政策措施。它的出現是為了填補公平競爭審查機制中的舉報處理環節的空白，確保公眾可以有效地參與對政府政策措施的監督，促進經濟健康發展，維護公平競爭的市場環境。
二、舉報對象和內容
對比解讀：
舉報性質：在《暫行辦法》中，舉報主要針對經營者個體的違法違規行為，如產品質量問題、虛假宣傳等。而在《工作規則》中，舉報關注的是政策措施是否遵守了公平競爭審查的程序和標準，旨在監督政府決策層面上是否存在排除或限制競爭的問題。
舉報對象：《暫行辦法》的舉報對象是具體的經營者，可以是企業、商家等。《工作規則》的舉報對象則是政策措施本身，通常涉及到政府或公共部門發布的政策、法規、指導意見等。
舉報內容：在《暫行辦法》中，舉報內容是經營者涉嫌違反市場監督管理法律、法規、規章的行為。這通常涉及消費者權益保護，如產品質量、服務標準、價格欺詐等。在《工作規則》中，舉報內容是政策措施違反《公平競爭審查條例》規定的情形，包括未履行或不規范履行公平競爭審查程序、存在違反公平競爭審查標準的內容等。
三、受理主體
對比解讀：
相同點：在兩個文件中，國家市場監督管理總局都被賦予了主管全國投訴舉報或公平競爭審查舉報處理工作的職責。縣級以上地方市場監督管理部門在兩個條文中都被指定負責本行政區域內的投訴舉報或公平競爭審查舉報處理工作。
不同點：首先，《工作規則》中引入了多層級的監督指導關系，不僅有國家市場監督管理總局對地方的指導，還有地方市場監督管理部門對下級部門的指導，形成了一種上下聯動的監管體系。這意味著地方市場監督管理部門不僅要處理本級的舉報，還要確保下級部門的工作質量和效率。其次，工作范圍有所側重。雖然兩個文件都提到了投訴舉報處理工作，但《工作規則》特別強調了公平競爭審查的特定領域，即政策措施是否違反了公平競爭的原則。
四、不予受理情形
對比解讀：
不予受理的范圍：《暫行辦法》側重于消費者權益爭議的不予受理，包括投訴事項是否屬于部門職責、是否有處理權限、是否涉及消費者權益爭議、時效問題及材料完整性。《工作規則》則關注于公平競爭審查的舉報，包括舉報內容是否符合條例規定、是否為重復舉報、是否已通過其他法定程序處理、舉報材料是否充分明確。
時效和重復性：《暫行辦法》設定了三年的投訴時效，除非法律另有規定。《工作規則》并未明確提及時效，但規定了對重復舉報不予處理，只要求舉報內容清晰、未被其他法定程序處理過即可。
五、處理時限
對比解讀：
時限長度：《暫行辦法》規定的初步決定時限較短（七個工作日），而《工作規則》規定的核查時限較長（六十日，可延長至一百二十日），這反映了兩種舉報處理的復雜性和所需時間的差異。
時限的靈活性：《工作規則》提供了時限延長的可能性，以應對復雜情況，而《暫行辦法》中未明確提及時限延長的情況。體現了公平競爭審查舉報側重于深入核查政策措施的合法性，確保公平競爭環境，其處理流程更為嚴謹和細致，以應對政策層面的復雜性。
第二部分 舉報規則新增亮點解讀
一、從模糊到清晰：五步核查指南
（一）材料登記與記錄規范
第九條 市場監督管理部門收到舉報材料后應當做好登記，準確記錄舉報材料反映的主要事項、舉報人、簽收日期等信息。
解讀：該條文主要規定了市場監督管理部門在收到舉報材料后的登記和記錄要求。通過登記和記錄，市場監督管理部門可以更好地管理舉報信息，確保每一項舉報都按照規定的程序和時限得到妥善處理。
（二）舉報處理流程及職責明確
第十條 市場監督管理部門收到舉報后，應當及時對舉報反映的政策措施是否違反《公平競爭審查條例》規定組織開展核查。反映法律、行政法規、地方性法規涉嫌違反《公平競爭審查條例》規定的，市場監督管理部門應當根據有關法律法規規定移交有關單位處理。反映尚未出臺的政策措施涉嫌違反《公平競爭審查條例》規定的，市場監督管理部門可以轉送有關起草單位處理。
解讀：該條文規定了市場監督管理部門在收到公平競爭審查舉報后的行動指南，主要包括立即啟動核查程序、涉及法律法規的處理以及為出臺政策的轉送處理三方面規定，強調了其在不同情境下的職責和處理流程，促進了部門間的協作與配合，確保了舉報的有效處理。
（三）多元意見征詢
第十五條 核查過程中，市場監督管理部門可以聽取有關部門、經營者、行業協會商會對有關政策措施公平競爭影響的意見。
解讀：這一條款強調了在公平競爭審查過程中，多角度、多主體參與的重要性，通過收集不同主體的意見，讓其參與審查過程，可以增強審查的全面性，提高決策的透明度和公眾信任，預防和糾正不公平競爭。
（四）舉報處理時限規定
第十六條 市場監督管理部門應當自收到完備的舉報材料之日起六十日內結束核查；舉報事項情況復雜的，經市場監督管理部門負責人批準，可以延長六十日。
解讀：該條文明確規定了處理舉報的時間限制，并對情況復雜的舉報，給予額外的核查時間。既確保舉報處理的及時性和效率，又體現了對案件復雜性理解的靈活性，保證在充分調查的基礎上作出公正的判斷，避免因時間緊迫而影響核查質量。
（五）公平競爭審查終止條件
第十七條 經組織核查，屬于下列情形之一的，市場監督管理部門可以結束核查：（一）有關政策措施不違反《公平競爭審查條例》規定的；（二）在核查期間有關單位主動修改、廢止有關政策措施的；（三）有關政策措施已經失效或者廢止的。
解讀：該條文明確了可以結束核查的情形，有助于市場監督管理部門合理分配資源，避免對已經合規或不再生效的政策措施進行不必要的核查，從而提高行政效率。
二、重拳出擊：加大懲罰力度的法律革新
（一）違規行為的整改敦促與閉環管理
第十八條 經核查發現有關單位違反《公平競爭審查條例》規定的，市場監督管理部門可以制發《提醒敦促函》，督促有關單位整改。《提醒敦促函》主要包括收到舉報和組織核查的有關情況、整改要求和書面反饋整改情況的時間要求等內容。
市場監督管理部門可以提出以下整改要求：（一）有關單位未履行或者履行公平競爭審查程序不規范的，要求開展公平競爭審查或者補正程序等；（二）政策措施存在違反公平競爭審查標準內容的，要求按照相關程序予以修訂或者廢止；（三）核查發現有關單位存在公平競爭審查制度和機制不完善等情形的，要求健全完善有關制度機制。《提醒敦促函》可以抄送有關單位的上級機關。
解讀：該條詳細規定了市場監督管理部門在發現有關單位違反《公平競爭審查條例》時的處理流程。首先，明確《提醒敦促函》的構成要素。其次，列舉整改要求的類型。最后，補充規定《提醒敦促函》可以抄送上級機關。體現了公平競爭審查制度的閉環管理理念，即從發現違規、提出整改要求，到整改落實和反饋，形成了一套系統性的監督機制。有助于及時糾正違反公平競爭審查的行為，并完善相關單位的內部制度機制。
（二）約談機制在公平競爭審查中的應用
第十九條 有關單位違反《公平競爭審查條例》規定，經市場監督管理部門督促，逾期仍未提供核查材料或者整改的，上一級市場監督管理部門可以對其負責人進行約談。市場監督管理部門根據工作實際，可以聯合有關單位的上級機關共同開展約談。約談應當指出違反《公平競爭審查條例》規定的有關問題，并提出明確整改要求。約談情況可以向社會公開。
解讀：該條主要規定當有關單位違反《公平競爭審查條例》且在市場監督管理部門的督促下仍不配合核查或不進行整改時，市場監督管理部門約談單位負責人，并在必要時公開約談情況。通過約談這一更具威懾力的措施，可以促進責任的落實，確保公平競爭審查制度的嚴肅性和執行力。
（三）依法處分與市場監管責任追究
第二十條 未依照《公平競爭審查條例》規定開展公平競爭審查，造成嚴重不良影響的，市場監督管理部門可以向有關上級機關提出對有關單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分的建議。市場監督管理部門在工作中發現有關單位及其工作人員涉嫌違紀違法的，可以將有關問題線索按規定移送相應紀檢監察機關。
解讀：該條主要規定市場監督管理部門在特定情況下可以依法給予處分并在發現違紀違法嫌疑時，將線索移送。通過明確的責任追究機制，有助于強化個人責任意識，并增強市場監督管理部門的監管效能。
第三部分 公平競爭審查經典案例分析
《公平競爭審查舉報處理工作規則（征求意見稿）》第二條明確規定，對涉嫌違反《公平競爭審查條例》規定的政策措施，即“有關政策措施未履行公平競爭審查程序，或者履行公平競爭審查程序不規范”“有關政策措施存在違反公平競爭審查標準的內容”“其他違反《公平競爭審查條例》的情形”，任何單位和個人可以向市場監督管理部門舉報。同樣，《公平競爭審查條例》明確規定，行政機關和法律、法規授權的具有慣例公共事務職能的組織，即起草單位，在起草政策措施時不得實施審查條例規定的禁止行為。下面將對以往此類違反《公平競爭審查條例》規定的政策措施的典型案例進行分類解讀。
一、市場監管總局督查整改案例
市場監管總局隨機抽查了省級政府的政策措施文件，發現了違反公平競爭審查標準的問題，并要求相關地方政府和部門進行整改。截至2023年7月，整改工作已經全部完成。為教育和引導地方政府及部門，市場監管總局公布了2022年公平競爭審查督查整改的27個案例。具體案例內容如下：
（一）公平競爭審查督查整改27個案例的統計分析
表1: 2022年市場監管總局督查整改案例匯總
市場監管總局公布的2022年公平競爭審查督查整改的27個案例中，案涉18個省、自治區、直轄市，其中湖南地區數量最多，為3個案例。27個案例中違反《公平競爭審查制度實施細則》中包括：不得設置不合理或者歧視性的準入和退出條件、不得排斥或者限制外地經營者參加本地招標投標活動、安排財政支出一般不得與特定經營者繳納的稅收或非稅收入掛鉤、不得限定經營、購買、使用特定經營者提供的商品和服務等規定。
（二）處理結果為“已廢止”相關文件的案例
（三）處理結果為“已修訂”相關文件的案例
（四）其他處理結果的案例
本文撰寫曾雯雯、錢思涵、余雪亦有貢獻。
滬公網安備 31010402007129號
