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（本指引于 2024年3月27日上海市律師協會業務研究指導委員會通訊表決通過，試行一年。試行期間如有任何修改建議，請點擊此處反饋）
第一章 總則
第一條 制訂目的
隨著2030年前實現“碳達峰”、2060年前實現“碳中和”目標的提出，風力發電（包括海上風力發電）越來越受到投資人的重視。本指引由上海市律師協會環境資源與能源專業委員會 制定，旨在為律師提供辦理風力發電業務的操作流程和業務要點等。
第二條 制定依據
本指引依據《民法典》《行政許可法》《可再生能源法》《固體廢物污染環境防治法》《鋪設海底電纜管道管理規定》《海上風電開發建設管理辦法》《風電項目競爭配置指導方案（試行）》《分布式發電管理暫行辦法》《風電場接入電力系統技術規定》《分散式風電項目開發建設暫行管理辦法》《風電場改造升級和退役管理辦法》《國家能源局關于2018年度風電建設管理有關要求的通知》《上海市風電項目競爭配置管理辦法》《風力發電機組——運行及維護要求》（GB/T 25385-2019）等國家和上海市的規范性文件，遵循司法行政機關和律師協會制定的律師執業規則制定。律師在參照本指引辦理相關風力發電業務時，應注意適用最新的規定。
第三條 辦理前提
由于風力發電業務所涉環節較多，政策性較強，與傳統法律業務有交叉，故律師在辦理風力發電業務前應當以聘請律師合同的形式明確具體的業務環節、服務內容以及成果交付等內容，明確律師收費標準和具體的權利義務。
第四條 適用范圍
本指引主要適用于律師從事與風力發電業務有關的非訴訟法律服務，為風力發電項目（以下簡稱“風電項目”）的參與方提供指導和建議；但風電項目及運營中也會產生大量的仲裁與訴訟業務，需要遵循相應的法律法規。
第二章 風電項目的實施與開展
第五條 實施與開展階段律師業務概述
律師服務風電項目，主要通過對法律法規及政策解讀和咨詢、項目盡職調查、項目非訴專項法律服務及項目進程中糾紛處置等方式進行介入。
在項目前期階段應重點關注項目及開發權獲得的合法性；項目核準前前期工作的完整性和核準批復的合法性；項目核準后環評批復、水保批復、施工許可是否獲得；項目招標管理是否合法；項目質量監督、安全監督、環保監督、水保監督是否到位等事項。
第六條 風電項目開發權的確定
根據國家能源局發布的《國家能源局關于2018年度風電建設管理有關要求的通知》（國能發新能〔2018〕47號）文件要求，從本通知印發之日起，尚未印發風電建設方案的省（自治區、直轄市）新增集中式陸上風電項目和未確定投資主體的海上風電項目應全部通過競爭方式配置和確定上網電價。由各省（自治區、直轄市）能源主管部門制定風電項目競爭配置辦法，對外公布并組織競爭配置，抄送國家能源局及相關能源監管部門。原則上風電項目競爭配置由各省（自治區、直轄市）能源主管部門統一組織進行。
風電項目競爭配置須滿足以下前提：地方政府已組織落實完成風電開發前期工作的場址區域（即場址區域規劃已落實或已完成規劃調整，有國家能源局批復的風電規劃，符合國家自然資源部的相關規定）；已商請省（自治區、直轄市）級電網企業落實電力送出和消納條件的項目；地方政府能源主管部門已完成（或委托第三方完成）一年以上測風，經評價具備開發價值。項目建設應符合風電各項開發建設管理的要求和預警管理的要求。
參與風電項目競爭配置工作的新能源投資企業具備基本的符合項目開發建設所需的技術、資金和經營管理能力。各省（自治區、直轄市）能源主管部門委托第三方機構開展具體競爭配置工作，第三方機構組織專家開展優選工作，評審專家應從權威專家庫中客觀隨機抽選產生。專家組以書面形式出具評審意見。各專家評審意見及結果經省（自治區、直轄市）能源主管部門審定后應在門戶網站公示。經公示無異議后方可發布競爭配置結果通知。
律師要提請注意的是，風電項目同樣適用《國家能源局關于規范光伏電站投資開發秩序的通知》之規定，風電項目開發權取得后，未經能源主管部門同意，不得擅自將項目轉讓給其他投資主體。
第七條 風電項目的前期工作
在取得項目開發權后，風電項目前期工作包括兩個階段：核準前、核準后。
風電項目核準前的前期工作包括：
1． 可行性研究報告編制（涵蓋工程規模、項目建設的必要性、風資源評估、地質勘測、風機選型、基礎形式、接入方式、概算、投資收益等），可行性研究報告評審定稿。
2． 海域或陸域權屬的確認，須獲得海域用海預審和規劃土地意見書。
3． 依托1、2形成項目核準申請報告，提交能源主管部門申請項目核準，能源主管部門委托第三方進行評估形成評審意見，核準申請及評審意見經能源主管部門審核通過后下發項目核準批復。
風電項目核準后的前期工作包括：
1． 環境影響評估。獲得生態部門批復。項目規劃及微觀選址應避讓生態紅線和自然保護區。若無法避讓或臨近生態保護區的，須完成生態紅線影響論證并獲得單獨批復。
2． 接入系統。獲得省級電力主管部門對項目接入系統方案的評審意見。
3． 水土保持評估。獲得水務主管部門的批復。如涉及水體、河道，還需進行涉河論證。
4． 軍事影響評估。獲得戰區或軍區意見。
5． 用地、用海批文。獲得建設用地規劃許可證、臨時用地許可，海上風電還需獲得省（自治區、直轄市）級用海批文，并按時繳納海域使用金。
6． 招標、施工許可。在政府監管平臺進行勘察設計、監理、施工的公開招標工作，完成招標工作簽訂相關合同并完成合同備案后辦理施工許可證。
7． 職業病危害評價，須獲得相關主管部門批復。
8． 海上風電項目還需進行漁業補償及漁業資源修復、海事通航評估、通航安全評估、海纜敷設許可、航標布設許可、水上水下施工許可等專項審批。
9． 項目根據需要可進行如下專項評估：社會穩定風險評估、地震安全性評價、地質災害評估、節能評估、安全預評價。本條所列評估報告上海市無強制性要求，企業可根據自身風險識別要求進行。
第八條 項目實施
完成前述所有手續，獲得施工許可后，銀行（銀團）會辦理相關融資放款業務。
項目業主須辦理工程一切險，以規避轉移項目實施過程中的風險。
項目業主向當地能源監管部門申請質量監督、安全監管，向原審批機構申請環保監管、水保監管等。
項目實施主體在項目具備開工條件后，正式開展項目施工。
第九條 部分地區調整為備案制
1． 在國家發展改革委、國家能源局印發的《關于促進新時代新能源高質量發展實施方案的通知》(下稱《通知》)中首次提及風電項目備案制，作為深化新能源領域“放管服”改革內容，推動風電項目核準（備案）制，推動實施企業投資項目承諾制。
目前，僅有分散式風電項目可采用屬地備案制推進。上海能源主管部門要求采用競爭配置方式確定項目業主。
2． 對于已采用風電項目備案制的地區，由市級審批部門核準調整為屬地備案。備案制將簡化風電開發商的項目開發審批環節，降低審批成本，節省審批時間，利好風電項目推進。
3． 國家發改委印發《分布式發電管理暫行辦法》第八條目前適用于分布式發電的技術包括:(三)分散布局建設的并網型風電、太陽能發電技術;(四)小型風光儲等多能互補發電技術。第十二條鼓勵企業、專業化能源服務公司和包括個人在內的各類電力用戶投資建設并經營分布式發電項目，豁免分布式發電項目發電業務許可。
4． 國家能源局《分散式風電項目開發建設暫行管理辦法》第九條：各地方要簡化分散式風電項目核準流程，建立簡便高效、規范的核準管理工作機制，鼓勵試行項目【核準承諾制】。地方能源主管部門制訂完善的分散式風電項目核準管理工作細則，建立簡便高效規范的工作流程，明確項目核準的申報材料、辦理流程和辦理時限等，并向社會公布。對于試行項目核準承諾制的地區，地方能源主管部門不再審查前置要件，審查方式轉變為企業提交相關材料并作出信用承諾，地方能源主管部門審核通過后，即對項目予以核準。
此外，律師在風電項目核準和備案過程中，除提供盡職調查外，還需輔助項目單位編制和審閱核準和備案申請文件。
第三章 風電項目的行政審批事項
第十條 行政審批中律師業務概述
項目前期執行階段，律師對行政審批事項根據涉及的不同部門法提出合規建議，建議或者要求項目單位依法依規完成所有必要的行政審批事項。
第十一條 核準前必要行政審批
核準前文件：土地（海域）的預審文件。
陸上風電項目須獲得政府主管部門關于委托編制專項規劃的函，以此為依據開展對外委托開展專項規劃編制工作。依次完成專項規劃、占林補林（如有）、權屬調查、土地測繪、土地評估轉讓合同簽訂，最終獲得用地預審。
海上風電項目，除必須完成陸上風電項目所需的用地預審外，還需要完成海纜路由勘察、海纜路由報告、海域論證報告、利益相關方協調補償、穿堤論證等工作，最終獲得海域預審意見。項目單位向省級及以下能源主管部門申請核準前，應向海洋行政主管部門提出用海預審申請，按規定程序和要求審查后，由海洋行政主管部門出具項目用海預審意見。風電場海域審批權限根據風電場所在海域情況確定，無爭議海域由省海洋局審批，兩省爭議海域有自然資源部審批，國管海域由自然資源部審批。
第十二條 開工前必要行政審批
1． 土地（海域）的許可文件
陸上風電項目在開工前辦理土地規劃、劃撥相關手續，最終獲得規劃許可證。
海上風電項目除了陸上規劃許可證之外還需獲得正式的用海批復及海纜敷設的行政許可。項目單位須完成漁業補償及漁業資源修復、海事通航評估、通航安全評估、軍事評估等工作。海洋主管部門在征詢各利益相關方無意見后下發正式用海批文。
海底電纜敷設按照《鋪設海底電纜管道管理規定》及實施辦法的規定，辦理鋪設施工許可手續。
2． 環境影響報告書的核準批復
在項目開工前須委托開展環評報告的編制工作。報告編制完成后送省、市生態主管部門。生態主管部門經審查出具環評報告書的核準意見。項目單位應按環境影響報告書及批準意見的要求，加強環境保護設計，落實環境保護措施。
項目單位應嚴格執行配套建設的環保設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用的環保“三同時”制度，環境保護設施未經主管部門驗收合格的，建設項目不得投入使用。
3． 電力接入批復及發電業務許可
項目單位在項目開工前須完成項目接入系統方案設計，并獲得所在省、市電力公司或者電力公司所屬經研院出具的接入系統方案設計評審會議紀要。后續由電力公司開展接入系統相關可研編制，報送申請核準，施工、驗收等工作。
項目并網前須向質監部門、能監部門提出申請。經現場質監通過后，經電力公司相關調度部門同意后方可并網。并網前須簽訂臨時并網調度協議和臨時購售電合同，待項目調試完畢后簽訂正式合同。項目并網后應及時向能監部門辦理發電業務許可證，需注意的是，目前根據《國家能源局關于進一步規范可再生能源發電項目電力業務許可管理的通知》規定，在現有許可豁免政策基礎上，將分散式風電項目納入許可豁免范圍，不要求其取得電力業務許可證。
4． 海上風電開堤破缺許可
海上風電涉及海纜穿越一線防汛大堤。項目單位在海纜敷設開工前須辦理穿越一線大堤的行政許可。由水務主管部門評審通過后下發準予穿堤的行政許可決定書。
5． 施工許可
陸上風電在完成土地手續，履行完招標及合同備案后，即可申請項目施工許可證。
海上風電項目在獲得陸上施工許可證后，還需在海事局辦理海上水上水下施工許可。
第四章 風電項目的設計與施工
第十三條 勘測設計與施工監管
律師服務風電項目在項目勘測設計階段應關注：規劃選址是否與國家、省（自治區、直轄市）能源主管部門和規劃部門發布的規劃一致；微觀選址是否在規劃紅線范圍內，是否有違背生態紅線和自然保護區條例的情形；風電場整體設計及風機選型是否已充分吸收前述環評、水保、接入、軍事等報告的要求和建議。
通過公開招標確定的勘察設計單位。在完成地址勘察后，結合前述論證報告對風電場進行微觀選址，明確風機和變電站的最終位置并同步調整用地、用海申請。設計單位在勘察成果的基礎上通過比選確定符合項目地質條件的基礎形式，在滿足安全、質量的要求下，通過風機與基礎一體化設計進一步節約成本。設計單位在完成施工圖設計后，由第三方審圖公司完成圖紙審核備案工作。
律師建議在項目施工階段應關注：施工單位資質是否符合要求、是否存在違法分包轉包情況、施工單位安全生產許可證是否完備、施工方案是否符合報審批流程、重大專項是否報批評審、監理單位是否到位、物資采購是否合法。
通過公開招標確定的施工單位。施工單位在開工前須完成開工報審、施工方案報審批等前置流程。施工過程中須接受全過程的監督、管控，確保質量、安全、進度等全面滿足合同要求。
第十四條 合同的監管
合同簽訂階段，律師對最主要合同審定極為重要，審查的主要目的在于確定行業標準和市場規范的符合性，分析合同履行的關鍵影響因素，對有關重大發現和/或識別的風險進行總結。重點關注合同中的以下相關條款：締約方、日期和期限，進度要求，違約條款，不可抗力、爭議解決等。此外，律師服務風電項目，還應注重對項目合同的履行情況進行監督，防范可能發生的風險。
1． 工程合同簽訂重點關注以下內容：
工程范圍、界限及變更是由承包商的責任范圍與業主的責任范圍界限劃分。較為關鍵的合同保證值和處罰規定，主要是業主和承包商責任、義務以及違約責任。通常除行業內的慣常操作流程以外，項目律師還應當為業主關注糾紛頻次較高的風險點，通過具體涉項地域、環境監管要求更新等條件下的簽訂注意細節，以便后續項目的順利推進。
2． 設備合同的簽訂重點關注以下內容：
供貨范圍，供貨周期、供貨形式，運輸責任及運輸保險，交貨界面等。風電項目需要關注設備供貨和現場施工交接的違約責任問題。項目律師還應當為業主關注設備廠商可能存在的設備質量違約風險，關心供應商是否被列入失信名單，供應商是否給設備購買質量保證保險等。
3． 監理合同的簽訂重點關注以下內容：
監理合同是質量管理體系的具體合同表現。簽訂監理合同主要關注工程質量、后續維保等相關問題。屬于工程項目建設評估的細化內容。律師對監理合同把關主要關注監理資質合格性以及監理履約規范性。
監理合同主要分為兩個部分：一是檢查工程質量管理文件編制和執行情況，對質量目標、質量管理團隊的組織、人員資質、分層分級質量驗收評價機制的實際執行情況作重點調查。二是工程實體質量評價。例如，對風機電組、箱式變電站、升壓站以及場內道路等土建構建筑物進行質量評價。現場檢查并查閱工器具與資質、防線測繪、原材料、驗槽和地基工程、場區環境、試驗檢驗、強制性條款執行等各階段質量驗收記錄及評定意見等資料。
監理合同簽訂中的操作實施層面的具體方法路徑可以是：調查項目工期目標、里程碑節點、分級進度計劃、檢查施工機械及工器具、工程材料及設備等施工資源，施工組織總設計要求配置情況，以及監督檢查和施工方資源配置和動態管理情況。
同時，監理合同須涵蓋安全監管、環保監管、水保監管等事項。
第五章 風電項目的竣工驗收
第十五條 竣工驗收階段律師業務概述
在竣工驗收階段，律師工作的核心范圍，主要需要提示并協助業主遵循項目驗收的流程，依據相關法律法規及行業規則收集齊全相關資料文本。竣工驗收的時點，應當在主體工程完工，全部機組各專項驗收及試運行通過后一年內進行。
第十六條 竣工驗收的主要依據
1． 國家有關法律、法規及行業規定；
2． 國家及行業相關技術標準、規程和規范；
3． 項目審批、核準、備案批復文件及有關支持文件；
4． 經批準的可行性研究設計、施工圖設計、設計變更及概算調整文件；
5． 工程建設的有關招標文件、合同文件及合同中明確采用的質量標準和技術文件等。
第十七條 通過竣工驗收的主要條件
1． 項目各項建設指標符合核準（審批、備案）文件和審定的可研；
2． 項目的建設過程符合國家和行業的基本建設程序；
3． 環保、節能、消防、安全、信息建設、并網及其他各項規定的工作已按照國家有關法規和技術標準完成專項驗收；
4． 項目的電氣設備已按照設計方案和有關的技術標準完成建設，配套電網送出工程已建成，具備滿足《風電場接入電力系統技術規定》要求的檢測報告，并與電網公司簽訂了并網調度協議和購售電合同；
5． 工程項目批準文件、設計文件、施工安裝文件、竣工圖及文件、監理文件、質監文件及各項技術文件按規定立卷，并通過檔案驗收；
6． 完成其他需要驗收的內容。
第六章 風電項目的運維
第十八條 運維階段律師業務概述
在風電場運維階段，律師工作的核心范圍，提醒項目業主在運維企業的選擇方面應加強資質審核，加強風電場缺陷管理，加強風電場的保險管理和風險點識別，特別是督促企業落實安全生產主體責任。
第十九條 風電項目運維的重要性
風電項目的運維主要包含了風電機組運行管理、狀態監測、風電場智能化管理、部件維修維護、備品備件管理、機組退役與改造等諸多方面。運維能力的高低也是決定風電資產質量的重要一環。一般風機的運行壽命是20年-25年，在運行15年左右后，若前期無良好運維基礎，風電場生產情況會大大降低。良好的運維質量是風電場可持續發展的基礎。
風電項目的并網發電不是項目的終結，而是項目運維的開端，律師在風電項目運維過程中應督促項目業主和運維單位，編制綜合安全管理、人員安全管理、設備設施安全管理、船舶安全管理等各類安全規章制度。建立風電項目應急管理體系，制定各類安全事故應急預案，加強培訓并定期組織演練。
第二十條 風機缺陷分類
風電項目的缺陷主要分為三類：
一類缺陷：設備或設施發生直接威脅安全運行并需立即處理，隨時可能造成設備損壞、人身傷亡、大面積停電、火災等事故，甚至影響區域電網安全。
二類缺陷：對人身、電網和設備有嚴重威脅，尚能堅持運行，不及時處理有可能造成事故的缺陷。
三類缺陷：短時之內不會劣化為一類缺陷、二類缺陷，對運行雖有影響但尚能堅持運行的缺陷。維護過程中，應記錄發現的缺陷，形成缺陷項目匯總表單。維護人員應及時跟進技術方案及整改物料進度，同時按照整改計劃完成缺陷整改。應對缺陷處理的過程、內容及數據進行記錄。記錄內容宜包括：項目名稱、機位號、日期、缺陷名稱、解決方案、缺陷發現方式、缺陷等級分類、缺陷發現日期、缺陷關閉日期、缺陷關閉消耗的物料和數量以及確認簽字。
律師宜建議項目公司在缺陷保證期和保修期內進行如下維護：1.每日值班人員要詳細記錄風機的所有維護、檢修過程和內容，并定期進行統計和分析，全面掌握設備運行狀況；2.每隔一個季度建議進行一次上機檢查，有檢修內容時，風機巡檢將和檢修合并進行；3.加強質保期到期驗收管理，在質保期到期之前，風電場要組織人員對風機設備質保期內的檢修維護情況、機組性能狀況和損失電量情況等進行全面統計，對設備進行全面檢查驗收，形成質保期設備鑒定報告。如機組存在群發性或主要部件的質量缺陷，必須帶缺陷改造完成后，方可出質保期。
第二十一條 運維模式
目前國內主要的運維模式主要有項目業主自主運維、委托風機制造商運維以及第三方專業運維公司三種模式，三種運維模式各有優劣。目前普遍采用第三種即專業運維公司運維，由項目業主通過招標等形式確定專業運維公司，與其簽訂合同，約定運維工作范圍及考核。該種方式的優勢是成本相對低，采取專業化的管理，有利于風電場的運行，但律師應當提醒注意如下幾個方面：
1． 風電機組的現場調試和運行維護應有章可循，以風機廠商的運維手冊為依據開展具體工作；
2． 項目現場風機運行過程的故障消缺應分級管控，明確故障等級及上報層級，嚴禁現場值班人員擅自復位，復位后應及時做好故障記錄；
3． 定期維護、日常檢修、日常維護應加強監管和抽檢，確保風機定檢質量；
4． 按時提交風電項目現場運行分析報表，擬訂檢修、備品備件和耗品采購計劃。
第二十二條 風電場保險
保險種類目前在運維期針對風電項目的投保險種有財產一切險、機器損壞險、公眾責任險等，另外設備廠商可能會購買的產品質量保證保險。目前一般主要投保的險種為財產一切險搭配機器損壞險，附帶企業公眾責任險。
1． 財產一切險：承保由于自然災害或意外事故造成保險標的直接物質損壞或滅失的損失。財產險的保險標的涵蓋風電場所有設備設施。
2． 機器損壞險：主要保險責任為風電設備設計不當；材料、材質或尺度之缺陷；制造、裝配或安裝之缺陷；操作不良、疏忽或怠工；物理性爆炸、電氣短路、電弧或因離心作用所造成之撕裂等。一般機損險的保險標的只包括風機設備、變電站電氣、電纜等電氣部分，不包括建筑物結構等土建部分。
在保險采購過程中，律師應重點關注保單覆蓋范圍、免賠條款、保險責任、責任免除、爭議處理及法律適用、代為追償等其他特別條款。
第二十三條 風電場安全
律師在為風電項目提供服務過程中，還需注意風電場的安全問題。風電場安全問題貫穿實施與運維的始終。海上風電施工安全專項監管已經列為電力安全監管重點任務。
此外，根據國務院安委會、自然資源部、交通管理部、能源局及相關部門對于風電項目安全風險防控的規定與通知，加強涉網安全風險管控，律師應重點督促風電企業參照相關規定及通知落實以下幾點：
1． 嚴格落實企業主體責任；
2． 加強施工安全管理；
3． 加強運維安全管理；
4． 加強涉網安全管理；
5． 加強應急管理。
第二十四條 風電項目廢棄物的處理
律師在為風電項目提供服務過程中，還需注意風電項目的廢棄物處理，這其中既包括項目實施過程中的，也有項目退役后的。
根據《風電場改造升級和退役管理辦法》第十八條，退役廢棄物循環利用和處置的責任主體為發電企業。
根據《固體廢物污染環境防治法》的規定，應當最大限度降低固體廢物填埋量，且在需要特別保護的區域內，禁止建設工業固體廢物、危險廢物集中貯存、利用、處置的設施、場所和生活垃圾填埋場。相關發電企業需開展風電場廢舊物資循環利用研究，建立健全風電循環利用產業鏈體系，助力壯大風電產業循環利用新業態。
國家發展改革委等部門發布的《關于促進退役風電、光伏設備循環利用的指導意見》（發改環資〔2023〕1030號）中的相關規定可供參考。
第七章 附則
本指引由上海市律師協會環境資源與能源業務研究委員會起草，并非強制性或規范性規定，僅供律師在實際業務中參考。
執筆：
李 鑌 上海律協環境資源與能源業務研究委員會
上海市理誠律師事務所
吳榮良 上海律協環境資源與能源業務研究委員會
上海市金茂律師事務所
楊維一 上海律協環境資源與能源業務研究委員會
上海市理誠律師事務所
曹世偉 上海律協環境資源與能源業務研究委員會
上海市理誠律師事務所
彭 亮 上海律協環境資源與能源業務研究委員會
上海邦信陽律師事務所
管曉薇 上海律協環境資源與能源業務研究委員會
北京金誠同達（上海）律師事務所
蔣曉天 上海律協環境資源與能源業務研究委員會
上海市理誠律師事務所
李曄宇 上海市理誠律師事務所
楊曉鳳 上海市金茂律師事務所
滬公網安備 31010402007129號
