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二、《歐盟市場禁止強(qiáng)迫勞動產(chǎn)品條例》重點(diǎn)內(nèi)容介紹
《條例》明確了禁止強(qiáng)迫勞動產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場的相關(guān)各方責(zé)任和操作標(biāo)準(zhǔn)，全面規(guī)定了審查主體、范圍、對象及調(diào)查階段各主體權(quán)利義務(wù)。與2022年《條例》草案相比，進(jìn)一步明確了調(diào)查時間、處罰措施等。以下是對《條例》重點(diǎn)內(nèi)容的總結(jié)梳理：
（一）全面審查產(chǎn)品從生產(chǎn)到銷售全周期環(huán)節(jié)
歐盟將審查從原材料采購、加工到成品產(chǎn)出的全周期產(chǎn)品生產(chǎn)流程，以及產(chǎn)品進(jìn)口、歐盟市場內(nèi)出口轉(zhuǎn)銷，還是面向消費(fèi)者零售等相關(guān)的商業(yè)活動，并將供應(yīng)鏈上的所有生產(chǎn)商和經(jīng)營者的用工環(huán)節(jié)納入“強(qiáng)迫勞動”審查范疇[1]。這就要求相關(guān)經(jīng)營主體必須嚴(yán)格把控產(chǎn)品供應(yīng)鏈，確保從生產(chǎn)到銷售的每一個環(huán)節(jié)都不存在強(qiáng)迫勞動現(xiàn)象，否則將面臨歐盟的審查和相應(yīng)處罰。
具體而言，經(jīng)濟(jì)經(jīng)營者（economic operator），即任何自然人、法人或個人協(xié)會，不得在歐盟市場上投放或提供用強(qiáng)迫勞動生產(chǎn)的產(chǎn)品，也不得出口此類產(chǎn)品。任何為在歐盟市場分銷、消費(fèi)或使用而提供的產(chǎn)品，無論是有償還是免費(fèi)，都在禁止之列。在此基礎(chǔ)上，牽頭調(diào)查當(dāng)局將對經(jīng)濟(jì)經(jīng)營者進(jìn)行全面審查，包括但不限于原料提供商、加工商、出口商、進(jìn)口商、分銷商和零售商。審查的范圍涵蓋了產(chǎn)品從生產(chǎn)、制造，包括與產(chǎn)品相關(guān)的加工或加工過程，甚至追溯到原材料階段，再到投放市場或出口的各個階段，檢查各個生產(chǎn)工序中工人的勞動環(huán)境、勞動時間、勞動報酬等方面是否符合規(guī)范，以確保在整個產(chǎn)品生命周期中沒有涉及強(qiáng)迫勞動。
值得關(guān)注的是，《條例》第4條[2]對遠(yuǎn)程銷售（Distance Sales）作出了專門規(guī)定。若產(chǎn)品通過在線銷售或其他遠(yuǎn)程銷售方式，面向歐盟最終用戶，即便銷售時產(chǎn)品尚未實(shí)際進(jìn)入歐盟市場，也視為在歐盟市場提供，主管當(dāng)局有權(quán)依《條例》檢查并采取必要行動。以某電子設(shè)備遠(yuǎn)程銷售為例，若該品牌電子設(shè)備生產(chǎn)的原材料在非洲某礦場開采時，存在工人被強(qiáng)迫勞動的情況，如工作環(huán)境惡劣、人身自由受限，且這些原材料用于該設(shè)備生產(chǎn)。歐盟主管機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)后，即便該電子設(shè)備還未通過遠(yuǎn)程銷售進(jìn)入歐盟市場，也會認(rèn)定其為使用強(qiáng)迫勞動生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)而禁止其向歐盟市場銷售。
圖1：審查環(huán)節(jié)
（二）企業(yè)需多環(huán)節(jié)提供信息配合強(qiáng)迫勞動調(diào)查
《條例》作為區(qū)域性協(xié)定，有別于強(qiáng)迫勞動的國際性公約，在明確參與主體權(quán)利義務(wù)以及調(diào)查程序的基礎(chǔ)上，為企業(yè)及其他相關(guān)主體在實(shí)際操作中提供了充分的維權(quán)可能性。具體而言，為保護(hù)企業(yè)權(quán)益并防止錯誤制裁，《條例》第十六條明確賦予了企業(yè)在調(diào)查前、中、后階段全程陳述、申辯以及提交任何必要信息的權(quán)利和途徑。
無論基于主動審查還是因投訴、舉報而被動啟動調(diào)查，歐盟委員會或強(qiáng)迫勞動發(fā)生地的成員國作為調(diào)查強(qiáng)迫勞動的牽頭主管當(dāng)局（“調(diào)查當(dāng)局”），均有權(quán)對所有向歐盟市場提供產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)經(jīng)營者進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查程序分為初步調(diào)查和正式調(diào)查兩個階段。在正式調(diào)查啟動前，主管部門會先與受影響的經(jīng)營者溝通，必要時還會聯(lián)系其他供應(yīng)商和相關(guān)利益方，以收集盡職調(diào)查信息。被調(diào)查對象通常有 30 個工作日的回應(yīng)期限。若有客觀、確切的證據(jù)足以讓人合理懷疑產(chǎn)品涉及強(qiáng)迫勞動，也就是存在違反《條例》的情況，調(diào)查當(dāng)局需在 30 個工作日內(nèi)決定是否啟動正式調(diào)查。一旦進(jìn)入正式調(diào)查階段，調(diào)查當(dāng)局將對所懷疑產(chǎn)品的用工環(huán)節(jié)展開全面調(diào)查，并賦予企業(yè)在正式調(diào)查階段提供任何與調(diào)查有關(guān)和必要的任何資料的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于識別被調(diào)查產(chǎn)品的信息以及這些產(chǎn)品或其部分的制造商、生產(chǎn)商、產(chǎn)品供應(yīng)商、進(jìn)口商或出口商。在對被調(diào)查企業(yè)情況進(jìn)行全面調(diào)查后，調(diào)查當(dāng)局將努力于調(diào)查啟動之日起 9 個月內(nèi)作出裁定，確定被調(diào)查產(chǎn)品是否應(yīng)被排除在歐盟市場之外。
進(jìn)一步，即使裁決已作出，若企業(yè)認(rèn)為調(diào)查當(dāng)局對事實(shí)認(rèn)定不清或制裁有誤；或認(rèn)為裁決正確但企業(yè)通過采取積極措施消除強(qiáng)迫勞動的，均有權(quán)向調(diào)查當(dāng)局申請復(fù)議并請求撤銷裁定。因此，為避免產(chǎn)品被認(rèn)定為涉及強(qiáng)迫勞動而被歐盟拒之門外，企業(yè)需要積極參與調(diào)查的全部環(huán)節(jié)，并提供全面且充分的信息。
以下為我們梳理的調(diào)查環(huán)節(jié)，及企業(yè)可通過提交盡職調(diào)查報告等提供有效信息的階段（已標(biāo)紅）：
圖2：調(diào)查流程圖
值得注意的是，雖然《條例》對于舉證責(zé)任的規(guī)定并非像美國《維吾爾族強(qiáng)迫勞動預(yù)防法案》一樣采取“強(qiáng)迫勞動的推定原則”（presumption of forced labor），企業(yè)在調(diào)查過程及對調(diào)查結(jié)果方面無更多解釋空間，但《條例》仍對企業(yè)施加了較高的舉證責(zé)任。《條例》規(guī)定，一旦被調(diào)查企業(yè)在沒有正當(dāng)理由的情況下拒絕提供所要求的信息；沒有正當(dāng)理由且未能在規(guī)定期限內(nèi)提供所要求的信息；提供不完整、不正確、具有誤導(dǎo)性的信息，或以其他方式阻礙調(diào)查的[3]，調(diào)查當(dāng)局仍可采用 “基于風(fēng)險的方法”（Risk-based Approach）[4]，這種方法下，考量（1）疑似強(qiáng)迫勞動的規(guī)模和嚴(yán)重程度；（2）在歐盟市場上投放或提供的產(chǎn)品的數(shù)量；（3）商品中疑似使用強(qiáng)迫勞動制造的部分在最終產(chǎn)品中的占比等因素，來啟動正式調(diào)查。進(jìn)一步，若企業(yè)仍拒絕提供任何必要信息，調(diào)查當(dāng)局有權(quán)根據(jù)其掌握的任何事實(shí)作出裁決，此時調(diào)查當(dāng)局則擁有相對的案件裁量權(quán)。
（三）從合規(guī)指南到高風(fēng)險預(yù)警數(shù)據(jù)庫，企業(yè)獲得更多合規(guī)指引
《條例》不僅構(gòu)建了嚴(yán)格的調(diào)查程序，還采取了構(gòu)建合規(guī)指引與搭建數(shù)據(jù)庫的事前風(fēng)險防范支持。《條例》明確了，歐盟委員會將于 2026年6月14日《條例》適用前發(fā)布并定期更新企業(yè)的合規(guī)指引[5]，包括但不限于經(jīng)濟(jì)經(jīng)營者開展強(qiáng)迫勞動盡職調(diào)查的指南、為經(jīng)濟(jì)經(jīng)營者提供關(guān)于結(jié)束和補(bǔ)救不同類型強(qiáng)迫勞動的最佳實(shí)踐的指南、判斷強(qiáng)迫勞動風(fēng)險指標(biāo)指南等相關(guān)信息。同時，歐盟委員會將在國際組織、第三國政府、機(jī)構(gòu)、研究或?qū)W術(shù)組織及其他利益相關(guān)者的協(xié)助下，積極開展強(qiáng)迫勞動相關(guān)信息的交換工作。這些信息包括被認(rèn)定存在強(qiáng)迫勞動行為的具體經(jīng)濟(jì)經(jīng)營者、涉及強(qiáng)迫勞動問題的特定區(qū)域和特定行業(yè)等。進(jìn)一步，歐盟委員會將建立一個公開數(shù)據(jù)庫，專門披露具有強(qiáng)迫勞動風(fēng)險的領(lǐng)域或行業(yè)，為企業(yè)提供風(fēng)險警示。
基于上述舉措，企業(yè)在開展經(jīng)營活動以及搭建合規(guī)體系的過程中，可以通過實(shí)時關(guān)注相關(guān)指引和數(shù)據(jù)庫的更新，清晰把握政策制定者和執(zhí)行者所關(guān)注的合規(guī)要點(diǎn)，推進(jìn)企業(yè)的合規(guī)運(yùn)營。例如，在構(gòu)建全供應(yīng)鏈合作關(guān)系時，企業(yè)可依據(jù)公開數(shù)據(jù)庫，主動規(guī)避與明確的高風(fēng)險地區(qū)企業(yè)開展合作，從源頭降低風(fēng)險。此外，即使在進(jìn)入歐盟市場時受到了相關(guān)調(diào)查，企業(yè)可審慎遵照盡職調(diào)查指引等相關(guān)規(guī)定，提前準(zhǔn)備并梳理好全面且必要的信息，以備在調(diào)查初期及時、準(zhǔn)確地提供所需資料，最大程度避免進(jìn)入正式調(diào)查階段后面臨嚴(yán)厲制裁措施的風(fēng)險，保障企業(yè)的正常運(yùn)營與發(fā)展。
（四）從進(jìn)出口限制到零售召回的閉環(huán)重罰舉措
基于前述調(diào)查程序，調(diào)查當(dāng)局需對被調(diào)查企業(yè)產(chǎn)品作出是否涉強(qiáng)迫勞動的裁定，如該裁定認(rèn)定被調(diào)查企業(yè)違反了《條例》關(guān)于禁止強(qiáng)迫勞動的規(guī)定，調(diào)查當(dāng)局可以要求被調(diào)查企業(yè)在合理的期限內(nèi)：
- 禁止向歐盟市場上投放或提供有關(guān)產(chǎn)品；
- 已在歐盟市場投放或提供的產(chǎn)品：
- 從歐盟市場上撤出投放或提供的產(chǎn)品，或從線上銷售列表中刪除涉及相關(guān)產(chǎn)品或產(chǎn)品列表的內(nèi)容；
- 通過回收處理、公益捐贈等《條例》第25條規(guī)定方式處理有關(guān)產(chǎn)品，相關(guān)費(fèi)用由被調(diào)查企業(yè)承擔(dān)；
- 更換產(chǎn)品涉強(qiáng)迫勞動的部分。
上述處罰決定將由歐盟各會員國海關(guān)當(dāng)局及其他相關(guān)主體，在遵守會員國當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)的情況下嚴(yán)格執(zhí)行。
因此，一旦被調(diào)查企業(yè)的產(chǎn)品被認(rèn)定為涉強(qiáng)迫勞動，《條例》不但會禁止該產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場，還會要求召回和銷毀所有在歐盟市場流通領(lǐng)域的產(chǎn)品，將會全面影響被調(diào)查企業(yè)在歐盟市場正常經(jīng)營和交易活動。
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《條例》第2條、《條例》第3條。 ↑
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Article 4 Distance sales: Products offered for sale online or through other means of distance sales shall be deemed to be made available on the market if the offer is targeted at end users in the Union. An offer for sale shall be considered to be targeted at end users in the Union if the relevant economic operator directs, by any means, its activities to a Member State. ↑
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《條例》第20條。 ↑
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《條例》第14條。 ↑
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《條例》第8條。 ↑